隐匿违法违规资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。第十六条调查人员收集证据时，必须遵守下列要求：(一)客观公正、实事求是，防止主观臆断，保证 条证券监管机构参加听证的人员为听证主持人、听证案件涉及的监管部门负责人、案件调查人员和书记员。具体人选由稽查部门根据听证案件涉及的监管部门和业务范围确定。 ...
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案件基本准则》的有关规定，制定本准则。 第二条本准则所称证据，指证券监管机构依法收集的用以证明调查事项真相并作为定性和处理处罚依据的材料。 第三条证据有 应当在证据或另附的材料上注明拒绝签字或签章的原因和日期。 第八条调查中如有特殊需要，证券监管机构可以委托或者聘请符合规定的专门机构或人员，对调查事项 ...
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或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。询问公司法定代表人，查阅公司档案， 顾问对业已存在的或有事项的确认证据，分析公司的法律费用，判断公司是否存在上述事项并揭示其法律风险。第五十四条调查董事长、总经理及持有公司股份5 ...
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中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。对发行人公开发行募集文件中 变相增加内部职工股，内部职工股转让和交易中的违法违规，法人股个人化等情况；调查内部职工股是否存在潜在问题和风险隐患，发行人或相关主体是否采取解决措施或明确 ...
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业务部门负责人交谈、查阅账簿和相关合同、听取律师及注册会计师意见等方法，调查公司关联方交易的以下内容(包括但不限于)：(1)决策是否按照公司章程或其他规定 条调查公司最近二年是否存在重大违法违规行为。 咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性 ...
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处罚法》、《期货交易管理暂行条例》、《信访条例》等法律法规的规定，我会制定了《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》、《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件证据准则》、《中国证券监督管理委员会办理交办证券期货违法违规事项的规定》、《中国 ...
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具体承办。土地权属争议由各级人民政府及其部门按照职责分工处理。第四条确定土地权属和调查处理土地权属争议工作，应当坚持公平、公正和公开原则，以法律、法规和规章 第四十六条在土地确权和登记发证、土地权属争议调查处理过程中，当事人及其委托代理人不得毁灭、伪造或者隐匿证据，不得以暴力、胁迫、贿赂等方法阻挠证人 ...
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过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁灭证据，或者回避、拒绝、阻碍调查人员依法履行职责行为的；（二）对投诉人、举报人、证人等 等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责， ...
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、证券等涉案财产迹象的。第六条 有下列特征之一的，视为重要证据：(一)对案件调查有重大影响的；(二)对案件定性有关键作用的；(三)不可替代或者 ，经中国证券监督管理委员会主要负责人批准，应当及时解除冻结、查封措施：(一)已经完成调查、处罚的；(二)经查证，确实与案件无关的；(三)当事人提供相应担保的； ...
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委员出席方能召开。审理委员会认为必要的，可以邀请专家顾问参加案件审理，要求案件调查人员到场接受询问。第二十一条审理委员会会议由审理委员会主任委员主持。委员应当在充分 听证，也可委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出会员违法违规的事实、证据，会员进行申辩和质证；（七）听证应当制作笔录，笔录应当 ...
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