份；４、实有资本金和风险准备金情况证明文件；５、资产评估机构从事证券业务遵守职业道德和工作纪律的保证书；６、国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会 的机构直接向国家国有资产管理局申请，并由国家国有资产管理局进行审核。审核工作按照公平、公开的原则进行。国家国有资产管理局审核同意后会同证监会对申请机构 ...
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份；４、实有资本金和风险准备金情况证明文件；５、资产评估机构从事证券业务遵守职业道德和工作纪律的保证书；６、国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会 的机构直接向国家国有资产管理局申请，并由国家国有资产管理局进行审核。审核工作按照公平、公开的原则进行。国家国有资产管理局审核同意后会同证监会对申请机构 ...
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上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书； 。第四十条并购重组委委员存在违反本规程规定的行为及其他违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重予以谈话提醒、通报批评、暂停参加 ...
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上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书； 存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关并购重组委委员分别予以谈话 ...
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上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书； 。第四十条并购重组委委员存在违反本规程规定的行为及其他违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重予以谈话提醒、通报批评、暂停参加 ...
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》（桂政办电〔１９９９〕１８５号）精神，认真做好所属证券经营资产的清产核资和资产评估工作，防止国有资产流失。由自治区审计厅负责组织对广西证券有限责任公司等证券经营 折股、联合等事项的，要立即停止。（二）各证券经营机构必须严格财经纪律，保证财务凭证、票据、帐册的完整，不得搞帐外帐，不得转移证券经营机构的 ...
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申请是否符合公开发行股票的条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国 的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、 ...
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工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的； (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理 规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评 ...
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情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；(二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；(三)本人提出辞职申请的 工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理 ...
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在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称"公司")的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的 ，比照本指引所列的调查内容和方法，判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。项目小组在引用专业人士的意见时，应对所引用的意见负责。 ...
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