实施权限修改操作，并按要求进行记录；4、 现场技术岗位根据托管工作组意见对相关人员进行权限调整和清理。 1、表单要求：分别报送当地证监局、 ： 日期：系统名称 数据文件名 数据格式 数据内容 数据起止时间 介质类型/标识现场技术岗位： 备份操作人：表30： 系统运行维护记录表编号： 日期：维护申请部门 ...
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决策；(四)中国证监会规定的其他事项。第一百零四条中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得 ...
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(三)上市公司绩效考核评价制度和股权激励计划实施的说明。绩效考核评价制度应当包括岗位职责核定、绩效考核评价指标和标准、年度及任期绩效责任目标、考核评价程序 履行国有资产出资人职责的机构或部门备案。其中因实施股权激励计划而增发股票及调整股权授予范围、超出首次股权授予规模等，应按本办法规定履行相应申报程序 ...
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信用资金账户。强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任，强制平仓的操作应当留痕。 第十七 事项出具意见。 第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、单一客户和单一证券 ...
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风险为出发点。 (四)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或 范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部 ...
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六条证券公司应当定期评价内部控制的有效性,并根据市场、技术、法律环境的变化适时调整和完善。第二章基本要求第七条证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡 机构在地派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对 ...
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资格； (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门 的70％。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料： （ ...
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相关派出机构报告：(一)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；(二)拟离开工作岗位1个月以上；(三)在其他非经营性机构兼职；(四)其他可能影响投资管理人员正常 ，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。发现公司聘用不符合条件的基金经理，应当责令 ...
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软件应具有统一性。第七十六条 信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。第七十七条 期货交易所、期货经营机构应采取有效措施，防止对应用 清算数据及其它相关数据。第八十条 期货交易所、期货经营机构应当设置数据库管理员岗位，对交易业务数据实行专人管理。信息技术人员未经许可不得拥有数据库管理员操作口令 ...
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软件应具有统一性。第七十六条信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。第七十七条期货交易所、期货经营机构应采取有效措施，防止对应用软件 、清算数据及其它相关数据。第八十条期货交易所、期货经营机构应当设置数据库管理员岗位，对交易业务数据实行专人管理。信息技术人员未经许可不得拥有数据库管理员操作口令 ...
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