向受托证券公司提供有关其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估，以便受托证券公司对其进行 配合本所证券交易监管工作，接受本所根据有关法律法规和本所业务规则进行的调查，真实、准确、完整地提供相关资料。第二十条投资者遇有其他市场参与人在证券 ...
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相关法律责任。 3.7.4上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立 未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应 ...
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异常或显失公允的交易，与曾经的关联方持续发生的交易，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易等，应当予以重点关注，分析是否为虚构的交易、是否实质 三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等，并结合尽职调查的其他信息，核查发行人：1、是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三 ...
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股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被 调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。第四十二条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、 ...
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影响；(7)是否存在关联方关系非关联化的情形，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易 治理机制的执行情况。 查阅三会会议记录、决议等，并结合尽职调查过程中获得的其他信息，核查公司治理机制的执行情况(包括但不限于):(1)是否依据有关法律 ...
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予以纠正或删除；当媒体追问涉及未公开重大信息的传闻时，公司应予以拒绝，并针对传闻按照本指引要求履行调查、核实、澄清的义务。第九条 上市公司 指引 一、传闻情况[1] 传闻涉及媒体名称、传播时间、报道或研究报告署名单位和个人、标题、传闻涉及事项等。 传闻事项（1）…… 传闻事项（2）…… ……。 二、 ...
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股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被 形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得提供未公开重大信息。第四十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、 ...
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管理层是否促使公司员工了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用等；通过测试公司会计信息系统，评估其有效性。（二）与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估 公司董事、经理以公司资产为本公司股东或董事、经理个人债务提供担保的情形。第五十一条调查公司的纳税情况。询问公司税务负责人，查阅公司税务登记证， ...
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及高级管理人员个人基本信息中部分输入帐号出现错误的通知 58. 2007-06-27 关于部分上市公司核实所申报董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知 59. 2007-12-27 关于*st和st公司风险提示披露工作的通知 60. 2008-04-20 关于核对并更新本公司董事、监事及高级管理 ...
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及高级管理人员个人基本信息中部分输入帐号出现错误的通知 58. 2007-06-27 关于部分上市公司核实所申报董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知 59. 2007-12-27 关于*st和st公司风险提示披露工作的通知 60. 2008-04-20 关于核对并更新本公司董事、监事及高级管理 ...
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