尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：1、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、 是否具备可持续经营能力发表明确意见。(五)上市公司所执行的会计政策稳健性的调查 1、资产损失准备(包括坏帐准备、存货损失准备、长短期投资损失准备等)的提取 ...
//www.110.com/fagui/law_75639.html-了解详情
，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份 报告日期。 第四十八条除诸如有关公司基本情况等介绍性内容外，尽职调查报告应避免与推荐挂牌备案文件中其他材料的有关内容重复。 第五章附则 ...
//www.110.com/fagui/law_359277.html-了解详情
可以适当延长，但最长不得超过10个工作日。第二十七条案件审理部门对调查报告、处理处罚建议审理后，应当提出审理意见书(格式见附件4)。审理意见书应当 条证券监管机构参加听证的人员为听证主持人、听证案件涉及的监管部门负责人、案件调查人员和书记员。具体人选由稽查部门根据听证案件涉及的监管部门和业务范围确定。 ...
//www.110.com/fagui/law_78539.html-了解详情
名册及劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与 、调查程序和方法、发现的问题、评价或判断的依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明公司对不规范事项的整改情况。第五十九条项目小组应在尽职 ...
//www.110.com/fagui/law_60706.html-了解详情
监管机构”)对证据的收集和使用，保证办案工作质量，根据《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》的有关规定，制定本准则。 第二条本准则 单位或者个人及有关人员销毁、转移。 第十二条调查工作底稿及所附调查证据应当分别编号，随调查报告、处理处罚决定一并按照档案管理规定归档保管。 第十三 ...
//www.110.com/fagui/law_78512.html-了解详情
年八月二十九日第一章基本要求第一条为了规范资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的行为，根据《证券法》和中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定 条附录部分应当收录其他相关的重要事项，主要包括资信评级机构简要介绍、尽职调查报告等。第三章跟踪评级报告第十八条资信评级机构应当在首次评级 ...
//www.110.com/fagui/law_71374.html-了解详情
报告将作为中国证监会核准公司公开发行股票的重要依据。改制运行情况调查的内容主要包括以下几个方面： 一、进行规范化股份制改造是否已满１年；二、人员 制度是否符合股份有限公司会计制度的要求。派出机构对上述情况进行调查后，须填写调查表，调查表是调查报告的必备内容。 附件：拟公开发行股票公司改制运行情况调查表 ...
//www.110.com/fagui/law_43331.html-了解详情
、交易品种、交易规模、保证金制度、结算制度、参与交易的会员背景情况等。请务必于12月31日前将调查报告及有关资料上报证监会。 中国证监会1999.11.22 ...
//www.110.com/fagui/law_138858.html-了解详情
对所辖区域内涉嫌变相从事期货交易的现货批发市场（交易中心）进行全面调查。调查内容包括：现货批发市场（交易中心）的章程、交易规则、交易系统、交易品种、交易规模、保证金制度、结算制度、参与交易的会员背景情况等。请务必于１２月３１日前将调查报告及有关资料上报证监会。...
//www.110.com/fagui/law_25393.html-了解详情
措施实施情况。通过与发行人销售部门负责人沟通、获取权威市场调研机构的报告等方法，调查发行人产品（服务）的市场定位、客户的市场需求状况，是否有稳定 对募集资金投入后对发行人财务状况及经营成果所产生影响的分析是否合理。调查发行人募集资金是否用于主营业务，是否存在盲目扩张，是否存在导致发行人未来经营模式发生 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务