，不得利用内幕信息直接或间接为主办券商、本人或他人谋取利益。第九条尽职调查方法包括但不限于：（一）与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员 管理层及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录，查阅公司规章制度、人事制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查公司的 ...
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三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会和交易所的有关规定 经营状况和财务状况的影响。第六十条 纳税情况查阅发行人报告期的纳税资料，调查发行人及其控股子公司所执行的税种、税基、税率是否符合现行法律、法规的要求 ...
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主要业务部门负责人交谈、查阅账簿和相关合同、听取律师及注册会计师意见等方法，调查公司关联方交易的以下内容(包括但不限于)：(1)决策是否按照公司章程或其他 办公的情形，是否完全拥有机构设置自主权等，判断其机构独立性。 第三十条调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。 通过询问 ...
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机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。第十三条基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介 保存。第五章基金投资人风险承受能力调查和评价第十八条基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金 ...
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人大法律（1）条第十九条基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学完整的调查方法，规定清晰合理的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查 销售人员实行专题培训。第三十条基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，由销售业务信息管理平台完成基金产品风险等级和基金投资人风险承受能力的匹配 ...
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重要依据。第九条 证券公司、代理推广机构应当建立客户风险承受能力调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的操作流程，了解客户的财产与收入状况、证券投资 机构应当在首次向客户提供资产管理产品、服务前，对客户的风险承受能力进行调查和评价。证券公司、代理推广机构应当定期或不定期地提示客户重新接受风险承受 ...
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十四条调查组应当认真研究案情和现有证据，编制调查方案，确定调查重点与方法。调查方案的内容包括：(一)编制调查方案的依据；(二)案件的基本情况；(三 ，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人 ...
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市场监管部。第四条普查的标准时点为2004年12月31日，普查资料的调查年度为2004年。第五条普查所需经费由国务院第一次全国经济普查办公室、中国证监会共同负担。普查经费应当统一管理，从严控制支出。第二章普查对象、范围和调查方法第六条普查的对象是在中华人民共和国境内从事证券业的全部法人单位及其附属的 ...
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公司最近一期财务会计报告是否由注册会计师出具了标准无保留意见的审计报告。根据上述调查，对所推荐的上市公司是否具备可持续经营能力发表明确意见。(五)上市公司所 存在利用资产损失准备的提取和冲回来调节利润的情况； 2、固定资产折旧的提取方法与比例是否符合财务会计制度的规定，是否存在漏提和少提折旧的情况； ...
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，本所将于6月15日－6月25日开展第一次全面的证券公司网上交易情况问卷调查，并针对各会员单位提出的建议制定相应的技术支持策略和市场监管方法。请各会员单位务必在上述时间内，访问本所信息中心网站(www.cninfo.com.cn)，并按网页要求真实、准确地填写《证券公司网上委托情况调查表》。特此通知 ...
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