监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理处罚建议。派出机构对中国证监会 ，介绍听证参加人，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政 ...
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工作。各镇（街）应当做好住房保障申请家庭资格的初审工作。第七条各村(居)委会、金融机构、企事业单位应当配合调查申请家庭的收入、住房或资产等情况，并 15日；申请人户籍所在地和实际居住地不一致的，实际居住地村（居）委会应配合调查、核实，实际居住地和户籍所在地村(居)委会应当同时组织公示。任何组织或个人对 ...
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。 中国证券业协会 二〇〇九年六月十七日 主办券商尽职调查工作指引 第一章总则 第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市 上进行。项目小组应对专业人士的意见进行合理质疑，比照本指引所列的调查内容和方法，判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。项目小组在 ...
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尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：1、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、 证券从业资格的注册会计师审计，财务状况不佳；(7)上市公司重组后距本次发行申请的时间间隔未达到有关重大重组规定的一般性要求(注明上市公司重组后运营的时间) ...
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国家有关部门处罚，未因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查。第三章评审程序第十二条申请试点的证券公司，应当向协会提交下列材料：（一）申请 ，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处理。第十三条协会设立评审委员会，负责申请试点的证券公司的评审工作。评审委员会由中国证监会、协会和业内机构的有关专家 ...
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全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件 依赖单一市场、市场占有率下降等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人经营模式是否发生变化、经营业绩不稳定、主要产品或主要原材料价格波动、 ...
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）取得公司管理层出具的、表明其提交的申请挂牌文件内容属实且无重大遗漏的声明书等。第十条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见 劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司 ...
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为4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n。第十六条申请文件首次报送书面文件五份，其中一份按规定提供原件，其余四份可 申请公开发行债券的推荐函'(附'发行人基本情况表')附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书 ...
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申请经中国证监会核准且发行人按要求在指定报刊或网站披露有关文件后，发行人的整套申请文件均可供投资者查阅。中国证监会鼓励发行人通过网站披露不要求公开披露的其他文件。 配股／增发的文件２－１主承销商推荐函２－２主承销商尽职调查报告２－３本次配股／增发申请文件的核对表第三章发行人律师关于本次配股／增发的文件 ...
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意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。第六条保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件两份； 第三章保荐机构关于本次证券发行的文件3-1证券发行保荐书3-2保荐机构尽职调查报告第四章发行人律师关于本次证券发行的文件4-1法律意见书4-2律师工作报告 ...
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