二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员 风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理， ...
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人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一起报中国证监会备案。 第二章 资产管理合同 委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》，经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的下一工作日作为委托 财产运作起始日。 2、列明初始委托财产不得 ...
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，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责 和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 ...
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全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 关联法规：地方司法规范（1）条第一百四十三条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益 完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善 ...
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和完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。 第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存 帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 第一百六十九条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行 ...
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