标明基金管理人、基金托管人名称的全称。报送中国证监会审核的基金托管协议，必须标有'草案'显著字样。第八条基金托管协议目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个 要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。第四节基金管理人对基金托管人的业务核查第十四条订明基金管理人 ...
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承诺，不得虚假宣传误导客户。第十一条甲方应当建立完备的协助开户制度，设专人负责协助开户及开户审核工作。第十二条甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、 和条款继续有效。第二十九条本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商不成的，双方可以提请中国证券业协会、中国期货业协会调解，也可以采取以下第 种方式 ...
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基金契约”的字样。封面下端应标明订立基金契约当事人名称的全称。报送中国证监会审核的基金契约，必须标有“送审稿”显著字样。基金契约目录基金契约目录自首页开始排印 ；2、公司设立内部稽核部门，建立稽核制度；3、公司运用所管理的基金资产进行投资，应符合基金契约和托管协议的规定。(二)公司不得与任何人订立将 ...
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”招募说明书封面应载明下列事项：一、基金名称；二、“招募说明书”字样，送交中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样；三、基金类型例如契约型封闭式；四、基金 ；２、公司设立内部稽核部门，建立稽核制度；３、公司运用所管理的基金资产进行投资，应符合基金契约和托管协议的规定。（二）公司不得与任何人订立 ...
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为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业 上市规则规定的其他文件。第五十三条股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该 ...
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十九条 说明基金的会计政策的有关情况：(一)会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；(二)基金应独立建账、独立核算；基金管理人应保留完整的会计帐目、 、调解解决或者协商、调解不成的，可以依据基金合同中的仲裁条款(如果采取此方式，应当在基金合同中订明仲裁条款)或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请 ...
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百七十二条 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。 国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定 ，依法追究刑事责任。 第二百零五条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人 ...
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招揽证券承销业务。 第二十三条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名； （二 ，依法追究刑事责任。 第二百零五条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人 ...
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一百二十日内提交经注册会计师审计的年度报告。中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定，由上市公司授权的董事或者经理签字，并由上市公司盖章。 仲裁第七十九条 与股票的发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。关联法规：国务院部委规章（1）条第八十条 证券 ...
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会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托 之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。第六十五条 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的 ...
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