人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一起报中国证监会备案。 第二章 资产管理合同 委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》，经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的下一工作日作为委托 财产运作起始日。 2、列明初始委托财产不得 ...
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二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员 风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理， ...
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第五十九条公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于 监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和 ...
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全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 关联法规：地方司法规范（1）条第一百四十三条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益 完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善 ...
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和完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。 第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存 帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 第一百六十九条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行 ...
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