：一、各地证监会监管机构要高度重视在证券营业部归属权转让和接管过程中计算机２０００年问题的及时解决。在受理证券营业部收购申请或接管事项前，应要求收购或接管双方就解决 系统的计算机２０００年问题自查结果、测试文档、所需费用及引致的事故或案件等负全部责任。自收购协议批准生效并开始履行之日起，收购方对所收购 ...
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的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管人员所签定的协议 通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息沟通与反馈是否有效，包括是否建立了能够涵盖发行人的全部重要活动，并对内部和外部的 ...
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处理系统等。第六十五条交易业务处理系统必须具有如下特性：（１）自动记录全部操作过程；（２）关键数据不得以明码存放；（３）无法绕过应用界面直接查看或 的技术事故，经调查核实后，期货交易所、期货经营机构负相关责任。第九十八条技术事故的事后处理：（１）期货交易所、期货经营机构安全管理组织应立即进行事故调查 ...
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对信息技术人员进行考核；(3)离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料，信息系统的口令必须立即更换。 5、营业部电脑负责人的 的交易中断。 29、下列情况自负其责因操作失误导致的技术事故，经调查核实后，负相关责任。 30、技术事故的事后处理(1)公司安全管理组织应立即进行 ...
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，由甲、乙双方共同确定，否则，如因设计、防伪等技术要求不符合规定，导致出现案件、事故造成损失的，应由甲方负全责。５．甲方按照债券发行额的‰承担债券发行 单位。由担保单位出具担保书。２．当甲方不履行或不能全部履行本合同时，由担保单位连带承担偿还债券还本付息资金的责任。必要时，乙方有权从担保单位的存款帐户 ...
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标的为股权,且购买或出售该股权将导致上市公司合并报表范围发生变更的,该股权对应公司的全部资产和主营业务收入视为9.2条和9.3条所述交易涉及 准确性、完整性进行核查,就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市推荐书,并保证承担连带责任。14.2.4保荐机构在核查过程中,至少应当对下列情况予以充分关注和尽职 ...
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以下申请文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会的核准文件；（三）经中国证监会审核的配股或增发新股的全部申报材料；（四）配股或增发新股完成后由具有 ）由于自然灾害、重大事故等导致上市公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月以内不能恢复的；（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的诉讼或仲裁 ...
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。下列单位和人员就其所负责部分与发行者负连带赔偿责任：（一）在提交、公布的文件和资料上签章证实其所记载内容的全部或一部分者。（二）该证券的承销 审核签证的资产负债表、损益计算书。第四十九条证券经营机构必须提取证券交易风险基金，用于弥补证券交易及其他业务因事故而产生的损失，或赔偿因证券经营机构的失误而对 ...
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四十五条 委托人办理委托时，须承诺对设备、供电、通讯故障或偶发事故等不可抗力因素造成的损失责任不予追究。 形式和种类 第四十六条 委托买卖证券按下列形式办理 保管造成不能通过库存帐户划转完成交割时，该证券商须承担送交或提领证券的全部事务。 交割争议处理 第一三一条 买方证券商在交割时，如遇有下列情形可 ...
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处理系统等。第六十五条 交易业务处理系统必须具有如下特性：(1)自动记录全部操作过程；(2)关键数据不得以明码存放；(3)无法绕过应用界面直接查看或操作 交易所、期货经营机构操作失误导致的技术事故，经调查核实后，期货交易所、期货经营机构负相关责任。第九十八条 技术事故的事后处理：(1)期货交易所、期货 ...
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