检查证券机构的资产处置。对证券机构固定资产、流动资产盘亏、毁损。报废等净损失、坏账损失、被盗损失以及财产担保损失等，必须建立严格的鉴定和审批制度。证券机构对外投资中的财产转移，要建立严格的评估和报批制度。９．监督检查证券机构的利润分配。证券机构依法交纳所得税后的利润， ...
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冻结、查封的情形。第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：(一)涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或 或者名称、地址等基本情况；(二)冻结、查封的理由和依据；(三)冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；(四)申请行政复议的途径；(五)中国证券监督管理 ...
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受托销售；（六） 关联双方共同投资；（七） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。10.1.3 破产清算程序。（十九）管理人管理模式：指经法院裁定由管理人负责管理上市公司财产和营业事务的运作模式。（二十）管理人监督模式：指经法院裁定由公司在 ...
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机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动，适用本办法。第四 及其限度；(三) 当年所开展的信贷资产证券化业务概述；(四) 发起机构的信用风险转移或者保留程度；(五) 因从事信贷资产证券化业务活动而形成的证券化风险暴露及其数额 ...
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要求经理层或其他员工违反公司章程的规定直接向股东或者其他机构和人员报告有关基金财产运用的具体事项，不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或者其他机构和人员。 财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。第七十条 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及 ...
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和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产 的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构 ...
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的其他情形。 第六十八条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。 清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。 清算组作出的 证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关 ...
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从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按规定新增的财务资料；（ 企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反 ...
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证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按照规定新增的财务资料；（ 企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反 ...
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限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之 出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。第五十八条期货公司的股东有 ...
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