上市流通的，参照３．２．２条和３．２．３条的规定执行。 第三节派发股份股利与公积金转增股本 ３．３．１上市公司在派发股份股利、公积金转增股本前 、企业的法定代表人？是□否□６．是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法 ...
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２．４其他股份经核准上市流通，比照３．２．２条和３．２．３条的规定执行。第三节派发股份股利与公积金转增股本３．３．１上市公司在派发股份股利、 数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或 ...
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结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库。第五十九条证券登记结算机构收取的下列 的股息红利等，任何人不得动用，也不得被强制执行。第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户 ...
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条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。期货公司复业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限 其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金 ...
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来源的合法性。第七十条证券公司应当根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。第 证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。第九十七条证券公司客户资金 ...
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股权(份)数额记载于股东名册。股东转让股权(份)，根据法律法规及政府有关部门的规定需要报经批准的，经批准后方可记载于股东名册。(注释：股份有限公司可以根据自身情况就 之日起五个工作日内书面通知公司：(一)所持公司股权被采取财产保全措施或被强制执行；(二)以其所持有的公司股权出质；(三)决定转让所持有的 ...
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情况时，应当及时通知证券公司：（一）所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）决定转让所持有的证券公司 。第三十六条董事会决议违反法律、行政法规、中国证监会的规定或公司章程的，股东或监事会有权要求公司立即停止执行相关决议。第三十七条董事会应当就风险管理、审计 ...
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％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照9.7条的规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交 （十一） 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计 ...
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经催告，当事人逾期仍不履行中国证券监督管理委员会处罚决定的，可依法对冻结、查封的涉案财产强制执行。第二十二条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序 ：(一)实施部门认为需要停止执行并批准的；(二)当事人申请停止执行并批准的；(三)法律、法规规定应当停止执行的。第二十四条 未按规定程序实施冻结、查封， ...
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结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一 交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位 ...
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