经纪公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询公司年检的有关事项通知如下：一、１９９９年度年检期限截止到２０００年５月３１日。各派出 ，特别是增资后资本金是否有抽逃的现象；（三）审核期货经纪公司的财务状况，审查公司的资产结构、风险准备金、流动比率、抗风险能力及经调整的净资产； ...
//www.110.com/fagui/law_25382.html-了解详情
的专业结构，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员以及公司财务的监督和检查。 2.4.4监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录 特定对象单独披露、透露或泄露。 特定对象包括但不限于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (二)从事证券投资的机构、个人 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理 十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 ...
//www.110.com/fagui/law_83018.html-了解详情
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券、期货投资咨询 股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理 ...
//www.110.com/fagui/law_51800.html-了解详情
后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关 需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司 ...
//www.110.com/fagui/law_134702.html-了解详情
会计师事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要 的高管人员、执业人员及业务等方面的变动情况；５．关联公司及与关联公司之间在人员、财务、资产、业务等方面的“防火墙”制度及有关情况说明；６． ...
//www.110.com/fagui/law_37424.html-了解详情
19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三章 薪酬与提名委员会、审计委员会的负集人，由独立董事担任。(注释：证券公司经营除证券投资咨询和财务顾问以外的两项以上证券业务的适用本条款，证券 ...
//www.110.com/fagui/law_165312.html-了解详情
不能履行职责或缺位时董事长职责的行使做出明确规定。第三十二条证券公司章程应明确规定董事会职责。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的， %以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内 ...
//www.110.com/fagui/law_57203.html-了解详情
敏波、刘鄂秋、王伟纲、陆洁华、袁利军、邹胜、王飚11、上海亚洲商务投资咨询公司及以下6名个人何晓军、陆敏、陈广浪、高宇、戴群中、刘劲林 三、 财经顾问有限公司及以下4名个人王志勇、周庆华、蔡轩、彭毓 十一、山西省山西广瑞投资财务顾问有限公司及以下5名个人邸永忠、毛春临、赵树人、牛向阳、周晓东 十二、 ...
//www.110.com/fagui/law_74454.html-了解详情
、对已领取经营许可证的营业部，重点检查其是否按照“统一结算、统一风险控制、统一财务管理和统一资金调拨”的要求规范经营；营业部是否存在承包、联营和承租现象；营业部的 、结算、财务会计资料进行抽查。同时，要结合现场检查，检查公司高管人员是否存在未取得高管任职资格而在公司任职的情况。八、对期货咨询公司的年检 ...
//www.110.com/fagui/law_25336.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务