发行人章程； 三、发行人近三年的财务报表； 四、发行人经营状况的说明； 五、中证交要求的其他文件。第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订 联)。第一百二十二条 托管部收到法定登记处过户通知书后，记入证券商在托管部开设的证券托管帐户，并向证券商发出记帐通知单。第一百二十三条 证券商将记帐通知单 ...
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不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金 分配方案的确定与公告 十四、基金的会计与审计(一)基金会计政策说明基金的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。例如：基金的会计年度为自公历每年的5月1日 ...
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保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；４、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产； 的确定与公告十四、基金的会计与审计（一）基金会计政策说明基金的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。例如：基金的会计年度为自公历每年的５月１日 ...
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名称和交易的种类；二、买进或卖出及其数量；三、出价的方式及价格的幅度；四、委托的有效期限；五、纠纷处理方式的选择。第七十二条 委托人办理委托买人证券时 本所交易市场上市的证券。第二百零六条 本所集中保管的证券，由本所和证券商双向记帐，分户核算，月末核对。第二百零七条 上市股票全部由本所集中保管。第二百 ...
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期货交易所的章程、规则；(五)调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；(六)查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；(七)决定采取紧急措施 机构履约后，取得追偿权；(三)及时准确地登录和编制交易会员的财务活动帐表，监督其财务和经营状况；(四)管理结算资金，办理资金汇划和联行汇划 ...
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交割的国债实物必须设专门库房保管；对无纸国债券的交割必须通过财政部指定的国债记帐系统进行。第二十八条国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际监控要求 十）国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；（十一）纠纷处理方式；（十二）解除委托契约的手续；（十三）其他与当事人权利义务有关的必要记载事项 ...
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交割的国债实物必须设专门库房保管；对无纸国债券的交割必须通过财政部指定的国债记帐系统进行。第二十八条国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际监控要求 十）国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；（十一）纠纷处理方式；（十二）解除委托契约的手续；（十三）其他与当事人权利义务有关的必要记载事项 ...
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的国债实物必须设专门库房保管；对无纸国债券的交割必须通过财政部指定的国债记帐系统进行。第二十八条 国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际 时间；(十)国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；(十一)纠纷处理方式；(十二)解除委托契约的手续；(十三)其他与当事人权利义务有关的必要记载事项。 ...
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记录的投反对票的董事，可以免除责任；对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人投反对票的董事不得免除责任。关联法规：全国人大法律（2）条第二十八 或证券公司子公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券业务资格的会计师事务所对其财务状况进行审计。证券公司或证券公司子公司必须将所聘请的具有证券业务资格的会计师 ...
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