。第九条提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该 属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。(四)发行人的人员是否独立。(五)发行人的机构是否独立。(六)发行人的财务是否独立。(七)概括说明发行人 ...
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承担责任和风险。 2.1.2上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在 意见，有关结论性意见应当与本次股东大会决议一并公告。 律师出具的法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞，并应当由两名执业律师和所在律师事务所 ...
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和社会公众郑重承诺：一、本人在担任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《 若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。承诺人：________股份有限公司（加盖公章）并购重组申请人负责人签字：此项承诺于 年 月 日在（地点 ...
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十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度， 或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。第一百二十五条证券公司 ...
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要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求 ，请投资者注意阅读。1.5公司负责人×××、主管会计工作负责人×××及会计机构负责人（会计主管人员）×××声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2公司基本情况 ...
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期货公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。第十七条期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一 业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施 ...
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（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书； （十一）若存在本办法第七条第（八） 应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。第二十六条 期货公司风险监管报表报送前需经公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人签字确认，上述 ...
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董事进行惩戒时，董事可以提出免责申请。如有充分证据证明存在以下情形之一的，本所可以减轻或免除其责任：（一）董事会决议违反法律、法规、规章、本所 称执行董事是指董事长以及受聘兼任公司总经理、副总经理、财务负责人或者其他高级管理人员职务，参加公司管理和执行公司业务的董事；非执行董事是指除执行董事以外的其他 ...
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或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国 第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九 ...
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与应有的专业胜任能力。对重要岗位（如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等）必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。第十八条公司授权控制主要内容包括：（ 业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。第三节资金管理控制第二十五条资金管理控制主要内容包括：（一） ...
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