建立健全内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等法律法规 可直接向董事会报告，该部门负责人的任免可由董事会决定。第二十四条 公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：(一)董事会或相关机构对 ...
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十一条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券 加强内部管理，按照中国证监会颁发的《证券公司内部控制指引》的要求，建立健全的内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。第八十三条证券公司须遵守下列财务风险 ...
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审计人员依法独立监督和评价本单位及所属单位财政收支、财务收支、经济活动的真实、合法和效益，以及为加强内部控制和风险管理、实现经济目标提供保证和咨询服务的 六条内部审计机构在本部门、本单位主要负责人或权力机构的直接领导下，依照国家法律、法规和政策，以及本部门、本单位的规章制度，对本部门、本单位及所属单位 ...
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管理。第四章 内部控制与风险管理第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。关联法规：全国人大法律（1）条第二 部门的规定。第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。第 ...
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流动性风险，担保等或有负债的风险，债务结构不合理的风险，应收款项发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险等 因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由经办律师、所在律师事务所负责人签名， ...
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流动性风险，担保等或有负债的风险，债务结构不合理的风险，应收款项发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险 不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。声明应由经办律师、所在律师事务所负责人签名， ...
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不致因法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资 流动性风险，担保等或有负债的风险，债务结构不合理的风险，应收款项发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险等 ...
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不致因法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资 流动性风险，担保等或有负债的风险，债务结构不合理的风险，应收款项发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险等 ...
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成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年及一期末的总资产、净资产、最近一年及 (五)盈利预测报告及审核报告(如有)； (六)内部控制鉴证报告； (七)经注册会计师核验的非经常性损益明细表； (八)法律意见书及律师工作报告； (九)公司章程(草案)； ...
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对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分，关注内部控制制度的缺陷可能导致的财务和经营风险。 二、财务风险调查 第九条根据 的情形，是否受过税务部门的处罚。 查阅公司有关税收优惠、财政补贴的依据性文件，判断公司享受优惠政策、财政补贴是否合法、合规、真实、有效。 第四十二 ...
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