其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求； 保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职 ...
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公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。第三十五条监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职责是：（一）根据 证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司 ...
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。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求； ，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于二十年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件 ...
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活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（十二）违背诚实信用原则的其他行为信息。第九条 本办法第七条所列公民 期间和监督管理措施类别的酌定因素。第三十一条 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行 ...
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考试办法，由财政部另行制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第六条会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件：（一）依法成立３年以上，内部质量 向人民法院提起诉讼。第二十六条省级以上财政部门、中国证监会、省级以上注册会计师协会的工作人员，在实施证券许可证管理检查中滥用职权、玩忽职守、询私舞弊或者故意 ...
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列入同级财政预算,安排专项经费;(二)在审计核减额中安排解决。第十二条未纳入年度审计项目计划的国家建设项目,由建设单位或者其主管部门依照本办法组织内部 对审计意见的采纳情况,监督检查审计决定的执行情况。被审计单位未在规定期限内执行审计决定的,审计机关应当责令其执行或者提请有关主管部门协助执行;仍不执行 ...
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网站上进行公开信息披露活动的控制。第十一条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制规范。第十二条 金融等特殊行业的公司建立内控 监督部门”)可直接向董事会报告，该部门负责人的任免可由董事会决定。第二十四条 公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：(一)董事会或相关机构对 ...
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监察局、人行南京分行营管部、审计局、国资委、物价局、法制办、市级机关事务管理局等部门参与，领导和协调全市政府非税收入管理制度改革工作。第二章征收管理第七条 、单位应当严格执行本办法的规定，建立健全内部监督约束机制，接受配合财政、物价、审计、监察部门的监督检查，履行有关部门依法作出的检查处理决定。第六章 ...
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彩票的法规、政策和制度规定做好彩票发行工作。二、认真对照检查，建立和完善彩票发行机构的内部管理机制《通知》指出：“近年来，福利彩票和体育彩票发行方式 的项目要经上一级审计部门审计验收。福利、体育彩票发行和销售机构要建立和健全财务核算管理办法，自觉接受财政和审计部门的监督检查。 广西壮族自治区人民政府二 ...
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经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十一条 证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制 规定。第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。第四 ...
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