证券法》第一百九十条规定所禁止的违法行为。鉴于截止调查结束之日,你公司违法使用的个人股东账户下尚有“浙江中汇”余股,且账面没有盈利。经研究决定,责令你公司对该行为进行改正,在收到本通知书之日起一个月内对违法使用的账户予以清理,并将清理结果报我会法律部,我会将视 ...
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,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏”的规定。我会已对你公司作出行政处罚,现责令你公司依据有关法律、法规和规章的规定实施整改,改正虚假陈述的违法行为,并按照有关会计制度和会计准则的要求,对相关会计项目进行调整。你公司应在本通知书送达之日起一个月内,将整改 ...
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.33元。你公司的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十四条的规定,构成《中华人民共和国证券法》第一百九十条所禁止的违法行为。经研究决定,责令你公司对该行为进行改正,对上述违法行为的直接责任人员作出处理,你公司应当在收到本通知之日起一个月内对违法使用的账户 ...
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服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,依照《证券法》第二百二十三条予以处罚;情节严重的,可以采取市场禁 即有法律效力。4. 本邀请书的发出、《申购报价单》的接收、《缴款通知书》的发出、发行价格、发行对象及分配股数的确认等认购事宜,由[ * ]律师事务所 ...
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其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的 第一百九十四条 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万 ...
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所提交下列文件:(一) 公告文稿;(二) 起诉书或仲裁申请书、受理(应诉)通知书;(三) 裁定书、判决书或裁决书;(四) 本所要求的其他材料。11.1 );(二) 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损;( ...
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为依据);(二)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续 规定的上市条件;(十二)股东大会作出公司解散的决议;(十三)行政主管部门依法责令上市公司关闭。14.3.2 上市公司出现《公司法》第一百五十八条规定 ...
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为依据);(二)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,公司主动改正或者被中国证监会责令改正后,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续 作出决定之前,可以视情况要求公司提供保荐机构和会计师事务所对公司财务会计报告的改正情况等事项出具的专项说明和意见。公司按照本所要求提供相关材料的期间 ...
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净利润为依据);(二)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损;(三)因 1.2条第(二)项情形股票被暂停上市,在暂停上市后两个月内披露经改正的有关财务会计报告的,本所自公司披露相关报告后十个交易日内作出是否 ...
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托管人违反法律、行政法规及本办法规定的,中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施;对直接负责的主管 人员和其他直接 托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》,经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的下一工作日作为委托 财产运作 ...
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