此类违法行为再次发生，现将上市公司董事权利、义务及职责告知你们，并责令你公司据此进行全面整改。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等规定，上市 制度中的具体职责。上述事项须在本通知书送达之日起三个月内完成。完成整改后，你公司须就整改内容是否已经符合本通知书要求形成详细报告，董事和其他高级 ...
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违法行为再次发生，现将上市公司董事权利、义务及职责告知你们，并责令你公司据此进行全面整改。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则 中的具体职责。上述事项须在本通知书送达之日起三个月内完成。完成整改后，你公司须就整改内容是否已经符合本通知书要求形成详细报告，董事和其他高级 ...
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不适合担任证券经营机构高级管理人员职务的。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，现责令你会司依据有关规定对相关责任人员予以处理，并依据有关法律、法规和规章的规定 ，加强对该营业部的监督和管理，切实维护投资者利益。你公司应当自本通知书送达之日起一个月内提出整改报告，将整改结果报告我会。你公司应当通过本次整改 ...
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陈述或者有重大遗漏”的规定。我会已对你公司作出行政处罚，现责令你公司依据有关法律、法规和规章的规定实施整改，改正虚假陈述的违法行为，并按照有关会计制度和会计准则的要求，对相关会计项目进行调整。你公司应在本通知书送达之日起一个月内，将整改结果报告我会，由我会上市公司监管部验收。你公司和你公司董事 ...
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消除你公司在业务中存在的违法现象，确保此类违法事件不再发生，现责令你公司进行全面整改：一、责令你公司在一个月内对违法行为负有直接责任的你公司原总经理 二、责令你公司对公司内部监控机制在一个月内进行整改，并将整改报告报送北京证管办。希望你公司通过本次整改，吸取教训，建立和贯彻良好的内部控制制度，加强防范 ...
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有“浙江中汇”余股，且账面没有盈利。经研究决定，责令你公司对该行为进行改正，在收到本通知书之日起一个月内对违法使用的账户予以清理，并将清理结果报我会法律部，我会将视清理结果再作进一步处理。你公司应当通过本次整改，吸取教训，杜绝类似的行为再次发生。...
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，构成《中华人民共和国证券法》第一百九十条所禁止的违法行为。经研究决定，责令你公司对该行为进行改正，对上述违法行为的直接责任人员作出处理，你公司应当在收到本通知之日起一个月内对违法使用的账户予以清理，并将清理结果报我会法律部。你公司应当通过本次整改吸取教训，杜绝类似违法行为再次发生。...
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行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的， 内不存在本规定第二十九条第一款所列违规情形，且截至申请日违规事项全部整改完成，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起 ...
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行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的， 内不存在本规定第二十九条第一款所列违规情形，且截至申请日违规事项全部整改完成，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起 ...
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处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则给予相应扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的， 公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。第二十五条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司 ...
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