所提交下列文件：（一） 公告文稿；（二） 起诉书或仲裁申请书、受理（应诉）通知书；（三） 裁定书、判决书或裁决书；（四） 本所要求的其他材料。11.1. 财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正但未在规定期限内改正的，本所自限期改正期满后次一个交易日起对公司股票及其衍生品种实施停 ...
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的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的 其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书 ...
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条规定首次披露临时报告时,应当按照本规则规定的披露要求和本所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的,公司应当严格按要求公告 为依据)；(二)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近两年连续亏损；(三 ...
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内部控制制度的期货经纪公司，应当责令改正，并进行重点核查。第九十九条 期货经纪公司和营业部应当按照中国证监会要求的格式每月向所在地中国证监会派出机构报送 五十三条规定的审查客户资格和资信义务的；(四)违反中国证监会财务规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)违反规定对其他单位或者个人提供担保或者成为 ...
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审查发现问题的，针对不同情况作出处理：（１）存在较严重问题，发监管意见书责令公司限期改正；（２）如果发现较重要问题线索需进一步核查的，组织专项核查；（３ 补充或更正公告；（５）如果公司股价在定期报告披露前后有异常波动的，发询问通知书，要求公司书面说明；（６）如果有事项需要公司向我处进一步说明的，发询问 ...
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部委规章库(1)条第七章纪律处分第四十一条结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正，并视情节轻重，对其采取下列一项或多项纪律处分措施：（一） ，或经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章附则第四十六 ...
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部委规章库(1)条第七章纪律处分第四十一条结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正，并视情节轻重，对其采取下列一项或多项纪律处分措施：（一） ，或经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章附则第四十六 ...
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1）条国务院部委规章（1）条第四十一条 结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正，并视情节轻重，对其采取下列一项或多项纪律处分措施： （一） 或经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章 附 则第四十 ...
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（1）条第七章 纪律处分第四十一条 结算参与人违反本规则，本公司将责令其限期改正，并视情节轻重，对其采取下列一项或多项纪律处分措施：(一)在结算 或经复核维持原拟定的纪律处分措施的，本公司将向结算参与人发出《结算参与人纪律处分通知书》，对其采取相应纪律处分措施，并向中国证监会报告。第八章 附 则第四十 ...
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有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向本所报告。保荐机构按照有关规定对发行人违法 为依据)；(二)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续 ...
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