不正当手段诱使他人认购债券；(十)伪造债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作职责或发生重大疏漏；(十二)超过发行公告有效期 各种原因发生错误而给认购人造成损失的，除给认购人进行赔偿外，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购 ...
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谋取私利。公司董事、监事、经理及其它高级人员因不履行职务或违反诚信义务给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开 的损失具有索赔的权利。对侵害股东权利的行为，股东有权依法追究公司及有关责任人的法律责任终止上市（目前上市公司监管部正在制定新的终止上市办法，这部分 ...
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基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百六十五条 。第一百九十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍 ...
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和经理等高级管理人员以及（五）项中直接责任人；（七）其他作出虚假陈述的机构或者自然人。第八条虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市 在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。五、归责与免责事由第二十一条发起人、发行人或者 ...
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五十五条 证券结算风险基金应当专项管理。 证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。 关联法规：国务院部委规章（2）条第一百五十六 。 第二百零五条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。 ...
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十五条 证券结算风险基金应当专项管理。 证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。 第一百五十六条 证券登记结算机构申请解散，应当 。 第二百零五条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。 ...
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报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。11.3.8上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异 人履行报告和公告义务。11.8.9上市公司股东、实际控制人未履行报告和公告义务，拒不履行相关配合义务，或者实际控制人存在不得收购上市公司的情形的， ...
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建设、设计、施工单位，除按上述有关规定进行处理外，还可对其主要负责人或直接责任人处以一千五百元以下的罚款；情节严重的，应追究其法律责任。第六十 的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。第六十 ...
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，并将查询情况向中国证监会、证监局和证券交易所报告；中国证监会根据实际情况对拒不履行报告、公告义务的实际控制人立案稽查。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而 行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法规定，情节严重的，中国证监会对相关责任人予以市场禁入。构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第十章附则第八 ...
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逾期不改正的，由成人教育行政管理部门对直接主管人员和直接责任人处三千元以下罚款。”二十七、增加第三十四条：“违反本条例第二十条规定，办学管理 自接到行政处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。”三 ...
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