、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。第十一 特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。（二）建立科学的发行人质量评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行 ...
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、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。第十一 的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。(二)建立科学的发行人质量证价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质 ...
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基础上建立和维护备选库。 (四)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 (五)建立研究报告质量评价体系。第二十四条 投资决策业务控制主要内容包括： ( 的联合验收。第三十二条 公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。第三十三条 计算机 ...
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第十条期货经纪公司要按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，建立完善的岗位责任制度，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，建立错单处理制度， 控制文本制度的贯彻落实；(三)稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要；(四)对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定 ...
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。第十条期货经纪公司要按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，建立完善的岗位责任制度，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，建立错单处理制度，完善 内部控制文本制度的贯彻落实；（三）稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要；（四）对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的 ...
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的业务范围和业务授权。（二）制定统一的分支机构标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保 应当实行双人双岗。第四十条基金销售机构应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。第四十一条信息技术 ...
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的业务范围和业务授权；（二）统一制定分支机构的标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度， 实行双人双岗。第四十条 基金销售机构应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。第四十一条 信息技术 ...
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按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告。会计师事务所应进一步完善质量控制制度，加强内部管理。会计师事务所及签字注册会计师在执业中应有效实施项目 ，进一步加强监管，完善对发行人、会计师事务所和保荐机构在财务信息披露方面的责任追究机制，督促有关各方切实履行职责。（一）证券监管部门将加强对财务信息 ...
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管理人员下达的指令能够被严格执行。 7.1.3上市公司应建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门，定期检查公司 应包括： (一)关于职工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行情况； (二)社会责任履行状况是否与本指引存在差距及原因说明 ...
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、县、区审计机关和上级内部审计机构对审计业务质量的检查和评估。第十三条内部审计人员实行岗位资格制度、后续教育制度?熏本单位应给予支持和保障。第十四条 部门、本单位主要负责人或权力机构应及时处理，构成犯罪的，应当移交司法机关追究刑事责任。（一）拒绝或拖延提供与审计事项有关的文件、会计资料取得证明材料的； ...
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