决定召开相关执业机构负责人会议，针对当前执业过程中存在的问题，研究和部署强化执业质量管理的有关工作。现将有关事项通知如下：一、会议时间：11月11日报到 包括处理处罚情况的监管工作书面总结；请各事务所、机构提供本所的内部质量控制制度和内部质量控制情况的书面报告，并于报到时提交会务组。 五、接站安排： ...
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一、总体要求上市公司应严格遵守信息披露规范要求，认真执行公司信息披露事务管理制度，做好2011年年报披露工作。上市公司应严格执行企业会计准则及相关规定 要求建立健全与财务报告相关的内部控制制度，提高信息披露质量。上市公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度，维护信息披露的公平原则。2011年年报审计是 ...
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发行人的主营业务，确定发行人所属行业。通过收集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志 其价格的变动趋势，并分析评价可能给发行人销售和利润所带来的重要影响。与发行人质量管理部门人员沟通、取得质量控制制度文件、现场实地考察，了解发行人 ...
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认识，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年四月二十八日附件： 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见根据党中央 干预、提高政府服务效率等行政审批制度改革精神，在有效增加相关信息数量和质量的前提下，改进征求相关部委意见的方式。（十）发行申请获得核准后 ...
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）的真实、准确、完整和及时，维护“三公”原则，进一步提高上市公司信息披露质量，各上市公司及相关会计师事务所应遵照本公告要求，切实做好2008年年报编制 会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行证券业务审计力量各会计师事务所应加强内部质量控制，进一步提高对证券业务审计的重视程度，在 ...
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进一步做好创业板推荐工作的指引》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二〇一〇年三月十九日 关于进一步做好创业板推荐工作的指引 一、为进一步提高创业板保荐工作质量，切实发挥创业板促进自主创新企业及其他成长型创业企业发展的市场功能，支持和促进国家战略性新兴产业的发展， ...
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机构的选任标准及程序；(七)发起机构信贷资产证券化的业务流程、会计核算制度、风险管理和内部控制制度；(八)发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和 的方式从资产池赎回部分资产，或赎回资产池中信用质量下降的资产，但发起机构按照《信贷资产证券化试点管理办法》第十四条规定，因已转让的信贷资产 ...
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申报报表审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。 中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告 的大额其他应付款有关情况。（三十六）分别对外提供担保、未决诉讼、产品质量保证、重组义务、辞退福利、待执行亏损合同等项目，列示预计负债期初 ...
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，应包括集团本级、下属产险公司、寿险公司、养老公司、健康险公司及保险资产管理公司自有资金等各保险子公司的证券投资基金，并确保各级机构之间数据钩稽关系 起执行。各保险公司、保险资产管理公司应按照本通知要求，及时、准确地调整“证券投资基金”统计指标的填报口径，加强数据质量管理，确保统计信息的准确性、一致性 ...
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条 中国证监会依法对保荐机构及其 、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。第三十九条 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导 ...
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