年内没有重大违法、违规行为；(六)具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制；(七)具有履行特定目的信托受托机构职责所需要的专业人员、业务 证券化其他相关法律文件中不包括下列条款：1. 要求发起机构改变资产池中的资产，以提高资产池的加权平均信用质量，但通过以市场价格向独立的第三方机构 ...
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《企业内部控制基本规范》的要求建立健全与财务报告相关的内部控制制度，提高信息披露质量。上市公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度，维护信息披露的公平 实施内部控制规范的主板上市公司，应在年报“董事会报告”部分披露建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案。出具内部控制自我评价报告的上市公司，应在年报“ ...
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区）人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：《端砚地理标志产品专用标志使用管理办法》业经市政府常务会议审议通过。现印发给你们，请认真贯彻执行。肇庆市 检疫总局公告2004年度第160号要求；（三）建立了从砚石进厂到端砚出厂全过程的质量保证体系（已取得iso9000质量管理体系认证证书优先考虑）；（ ...
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投资者提供高质量的服务。有的守法意识淡薄，经不住金钱的诱惑，违法违规现象时有发生，有的走上犯罪道路。一些从业人员在代客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项 后将加以推广应用。6．加强对自律组织的监管、指导，完善监管体系。 自律组织是证券管理体系中的重要组成部分，随着市场的不断发展，其重要性也越来越大， ...
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分析其价格的变动趋势，并分析评价可能给发行人销售和利润所带来的重要影响。与发行人质量管理部门人员沟通、取得质量控制制度文件、现场实地考察，了解发行人 产品市场容量及其变化情况，对发行人本次募集资金项目是否符合国家产业政策和环保要求、技术和市场的可行性以及项目实施的确定性等进行分析；分析募集资金数量是否 ...
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的业务范围和业务授权。（二）制定统一的分支机构标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度 字[2007]76号）的要求建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行。第三十九条基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的 ...
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执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督 和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和证券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。（二）建立科学的发行人质量评价体系，在 ...
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基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 (四)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 (五)建立研究报告质量评价体系。第二 。 (一)公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 (二)公司应当建立账务组织和账务 ...
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的财务独立。发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制 编制和披露招股说明书。第五十四条招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均 ...
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简称中国证监会)有关招股说明书内容与格式准则的一般规定外，还应遵循本规定的要求。第三条发行人应针对自身实际情况披露风险因素。对这些风险因素能够作出 。包括但不限于：(一)房地产开发项目决策程序；(二)开发项目管理架构的设置；(三)公司质量控制体系，包括对施工单位的质量考核办法；采用新材料、新工艺的质量 ...
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