中国信达资产管理公司：你公司《关于豁免全面要约收购的申请报告》及相关文件收悉。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》的有关规定，经审核， ，024，700股法人股(占总股本的2.79%)而应履行的要约收购义务。 二、你公司应当向深圳证券交易所报告并公告本次收购的进展情况，并按照有关规定办理相应手续。 ...
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顿战略投资公司持股26%，中国人寿保险(海外)股份有限公司持股24%。该资产管理公司正式设立后，应加强内控管理，依法经营，并将有关设立情况及时报我会。 二○○六年十二月二十九日...
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证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户内的资产归客户所有。专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以 ...
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文本应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合 不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程 ...
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、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； （五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； （六）已经 资产不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。第十 ...
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控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则 处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。五、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为 ...
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影响其业务经营活动的各项风险因素，以及这些风险因素在报告期的具体表现情况。公司还应简要分析风险准备金(包括一般风险准备和专项风险准备)当期的计提和使用情况。 应概要分析其各项业务(如基金募集、基金销售、基金管理、受托资产管理等)的开展情况。第八十三条 公司应概要披露报告期各主要业务活动发生的重大变化及 ...
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总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)、《关于基金 计划的年度托管报告，并向中国证监会备案； (九)按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； (十)按照法律法规及监管机构的 ...
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，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关 监管部门履行报告程序的集合信托计划；（七）财务公司证券自营账户；（八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；（九）合格境外机构投资者 ...
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组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场 和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十条公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生 ...
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