（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的 投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者 ...
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，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人 ，对合格投资者汇出本金及已实现收益的期限予以调整。 第六章监督管理第三十一条中国证监会和国家外汇局应当对合格投资者的证券投资业务许可证、 ...
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（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的 投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者 ...
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（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的 投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者 ...
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一） 《证券账户注册申请表》或者《定向资产管理专用证券账户转换申请表》（附件1）；（二） 证券公司法定代表人授权委托书、法定代表人证明书及法定代表人的有效 模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算的、同一家证券公司管理的多个产品，托管人可以申请共用同一专用交易单元进行交易清算。采用共用专用 ...
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管理责任。 七、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应按要求报告名义持有人账户内权益拥有 授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书(合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权 ...
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指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易所上市 保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、 ...
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董事)委托他人参加？如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否有委托书，委托书是否有明确表决意见及委托人签字。1.8 本年度是否有董事(包括独立董事)累计 发现不同基金同向买卖同一股票时存在不公平现象？2.3.8 是否发现公司管理的基金与其他委托资产在买卖同一股票时存在不公平现象？2.3.9 公司所 ...
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个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章 国债期货经纪业务管理第三十一条 国债期货经纪机构从事国债期货 三十三条 国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易 ...
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；□ 股份性质变更或转让的，须提供股份性质变更或转让的相关材料复印件□ 主办券商营业执照复印件；□ 主办券商法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；□ 主办券商法定代表人身份证复印件，经办人身份证原件和复印件；□ 其他材料经办人： 复核人： 年 月 日备 注：附件3股份转让公司股份 ...
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