起施行。中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一章基本要求第一条为了规范资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的行为，根据《证券法》和中国证券监督 、公正的关联关系。存在其他关联关系的，应当予以说明。(二)资信评级机构与评级人员已履行尽职调查和诚信义务，有充分理由保证所出具评级报告的数据、 ...
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处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律 五条证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。项目组对评级对象进行考察、分析，形成初评报告，并对所 ...
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，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律 条 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。 项目组对评级对象进行考察、分析，形成初评报告，并对所 ...
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的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表，逐项核查是否符合相关规定，调查非经常性损益的来源、取得依据和相关凭证以及相关款项是否真实收到、会计处理 条 主要债务查阅发行人主要银行借款资料，了解银行借款状况，发行人在主要借款银行的资信评级情况，是否存在逾期借款，有逾期未偿还债项的，应了解其未 ...
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公司申请定向发行债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请定向发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3 的关联关系。存在其他关联关系的，应当予以说明。（二）资信评级机构与评级人员已履行尽职调查和诚信义务，有充分理由保证所出具评级报告的数据、 ...
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的内容进行讨论并形成公司的正式意见，上述有关中介机构应履行对相关问题尽职调查或出具专业意见的义务。5、 所有申报文件应有原件，如不能提供原件 )关于发行人募集资金的运用。(六)关于发行人章程及公司规范运作。(七)关于发行人的资信和担保情况。(八)关于本次发行所涉及到的重大债权、债务关系。(九)关于关联 ...
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管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券 证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要 ...
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指定报刊及网站披露的文件第二章主承销商推荐文件2-1主承销商出具的'XXX公司申请公开发行债券的推荐函'(附'发行人基本情况表')附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书(附律师工作报告)第四章发行授权及申请文件4-1 ...
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交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动， 百六十九条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行监督检查或者调查时，应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密 ...
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）法律、行政法规禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。 第一百 第一百六十九条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行监督检查或者调查时，应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密 ...
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