。(九)分析发行人履行债券义务的能力、可信程度和抗风险能力。第十四条评级报告分析应当针对证券行业和发行人的特点，重点揭示风险，反映发行人及受评债券的信用 内容，持续揭示受评债券的信用变化情况。第十七条附录部分应当收录其他相关的重要事项，主要包括资信评级机构简要介绍、尽职调查报告等。第三章跟踪评级报告第 ...
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公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其摘要中财务报告真实、完整。''债券持有人根据法律法规的规定和本期债券募集说明书的约定行使有关 揭示受评债券的信用变化情况。第十七条附录部分应当收录其他相关的重要事项，主要包括资信评级机构简要介绍、尽职调查报告等。第三章跟踪评级 ...
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律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十七章 董事会成员 条款及设置这些条款的依据、关于本次可转换公司债券的担保事项、关于公司的资信情况、关于偿债措施。关于发行人风险因素与对策、关于发行人情况、关于发行人业务 ...
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证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具 重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要 ...
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（五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理 全国人大法律（2）条第九条申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程； ...
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五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政 人大法律（2）条第九条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照复印件； （三）公司章程； ...
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的'XXX公司申请公开发行债券的推荐函'(附'发行人基本情况表')附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见 。采用抵(质)押担保的，应提供抵(质)押物的权属证明、资产评估报告及与抵(质)押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。 ...
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盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；（五） 公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；（六） 中国证监会和本所规定的 的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4上市公司应当在 ...
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法律责任。第五十七条保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。 之日起六个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。第六十一条上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内 ...
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现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的 准确性和完整性承担责任。第六十条公开募集证券说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告和法律意见书，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少 ...
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