并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、信用评级人员、注册资产评估师等及其所在的中介机构应书面同意发行人在募集说明书及其摘要中引用由其出具 本期债券本息偿还的影响，分析说明信用评级结论的风险、信用评级级别变化可能对投资人利益的影响等。（三）发行人的资信风险。重点分析说明发行人最近三年内资信 ...
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风险、提前偿付安排可能对投资人利益的影响等。5、资信风险。发行人最近三年内资信状况及存在的问题和可能出现的资信风险。6、担保（如有）或评级的风险。担保人（ 事项。第二十条提供抵押或质押担保的，应披露担保物的名称、金额（账面价值和评估值）、担保物金额与所发行债券面值总额和本息总额之间的比例，并说明担保物 ...
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承担相应的责任。 第二十一条发行人律师、注册会计师、信用评级人员、注册资产评估师等及其所在的中介机构应书面同意发行人在募集说明书及其摘要中引用由其出具 本期债券本息偿还的影响，分析说明信用评级结论的风险、信用评级级别变化可能对投资人利益的影响等。（三）发行人的资信风险。重点分析说明发行人最近三年内资信 ...
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并及时提出改进建议。 7.1.4上市公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估 冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷； (二)详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方； (三)根据充分的定价依据确定 ...
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起施行。中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一章基本要求第一条为了规范资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的行为，根据《证券法》和中国证券监督 行人的实际信用状况或评级结论，此外还应对担保人或担保物的信用、风险进行评估。发行人建立专项偿债账户等其他保障措施的，应当分析说明有关保障措施的 ...
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落实。（三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会。（四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行 承受能力，限定公司的衍生产品投资规模。第五十条公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方， ...
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条 期货经纪公司与客户签订期货经纪合同，应当就客户的资格条件、资金来源及其他与资信有关的情况提出询问或者要求提供必要的说明，客户应当如实告知或者提供。客户故意隐瞒 经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。第九十一条 本办法第八十六条、第八十八条、 ...
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十三条证券公司应在证券营业部采用统一的柜面交易系统，并加强对柜面交易系统的风险评估，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；证券公司应采取 的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险。第六十九条证券公司应对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人 ...
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严格执行风险控制和内部隔离制度； （三）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；（五）公司 的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、 ...
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之前，基金管理人应当充分识别和评估可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，建立相应的风险评估流程，并制订相应的投资 的实际剩余天数计算。十三、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。货币市场基金投资的资产支持证券的信用评级，应不 ...
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