股票投资，应当向中国保监会提交下列文件和材料一式三份：(一)申请书；(二)关于股票投资的董事会决议；(三)内部管理制度、风险控制制度和内部机构设置情况；( 企业债券管理暂行办法》的相关规定。保险公司持有的可转换公司债券转股的，应当按成本价格计入人民币普通股票的投资余额，并应当符合中国保监会有关股票投资 ...
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证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（五） 结算公司对新增股份已登记托管的书面确认文件；（六）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件：（一） 上市流通申请书；（二） 有关向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；（三） 上市流通提示性 ...
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，应当由上市公司向本所提交下列文件：(一)上市交易申请书；(二)有限售条件的股份持有人持股情况及股份托管情况说明；(三)有限售条件的股份持有人所 保留且表述明确的保荐意见及其理由；(七)保荐机构和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐机构内部审核程序的说明；(八)保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐 ...
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，应当由上市公司向本所提交下列文件：（一）上市交易申请书；（二）有限售条件的股份持有人持股情况及股份托管情况说明；（三）有限售条件的股份持有人 ；若交易标的为股权以外的其他非现金资产，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估事务所进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。 交易虽未达到 ...
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职工股上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；(三)有关内部职工股持股情况的说明及其托管证明；(四)董事、监事 异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，本所对该公司股票交易实行特别处理。13.1.2 ...
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规定办理。第三节有限制条件的流通股上市5.3.1上市公司向本所申请内部职工股上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；(三)有关内部职工股的持股情况说明及托管证明；(四)有关公司董事、监事和高级管理人员持股情况说明；(五)内部职工股上市提示公告；(六) ...
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上市流通，应当向本所提交以下文件：（一）上市流通申请书；（二）有限售条件股份的持有人的持股情况说明及托管情况；（三）有限售条件股份的持有人 标准的交易，若交易标的为公司股权，上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日 ...
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以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的 资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）金融期货经纪业务资格申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东、股东会或者董事会 ...
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不确定影响的其他风险；(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产； (四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内 。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。第二十六条期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的 ...
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。２．２发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议；（二）中国证监会核准其发行可转换公司 股价格的；（二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前发行人已发行股份总额的１０％的；（三）发行人信用状况发生重大变化， ...
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