、副经理人员；１０、各类证券中介机构的电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。 第六条从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后 有关的业务培训。 第三十三条证监会可依据本规定所列各项条件，对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经 ...
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经营机构，指在中国境外注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。 第二章从事外资股业务的条件第五条境内 轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一 ...
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证券业务的专业人员；(五)遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；(六)证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 营运资金；(二)依照《证券经营机构股票销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格；(三)具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；(四)具有能够保障涉外业务正常 ...
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的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：(一)年检报告书；(二)《期货业从业人员资格证书》复印件；(三)从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；(四)中国 三条第(三)、(四)、(五)、(六)项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正， ...
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及时通报证监会。附件：一、申请材料的格式和内容二、证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表三、证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表１９９９年７月 管理制度２Ｂ－１１拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书２Ｂ－１２业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）２Ｂ－ ...
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人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1.资本规模较大；2.咨询研究力量较强或拥有较多获得从业 内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书2B-12业务场所租凭使用或产权归属证明文件(复印件) 2B-13由申请机构出具 ...
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代办股份转让业务主办券商(以下简称“主办券商”)，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。 第二章业务范围第四条主办券商业务分为主办业务和代办业务 代办股份转让业务开展情况和协会要求的其他文件，经协会复核通过后换发资格证书。 第十四条主办券商由于公司经营状况变化不再具备从事代办股份转让业务 ...
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的通知》的计划安排，我会决定自2003年11月份开始全面受理各机构证券从业人员执业证书的申请工作，现将有关问题通知如下：一、申请人范围（一）已取得中国证券业协会证券经纪、证券代理发行、证券投资基金、证券投资咨询从业资格证书的人员；（二）通过中国证券业协会统一组织的基础科目及一门以上专业科目资格 ...
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”）上市的公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，应取得本所颁发的《董事会秘书资格证书》。第三条董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《 资格考试的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律等相关事项。第十条董事会秘书资格考试的基本范围包括：《公司法》、《证券法》等相关法律法规；中国证监会相关 ...
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；（八）中国证监会要求提交的其他材料。申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司 与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育 ...
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