等，调查是否存在潜在问题和风险隐患，是否已明确有关责任承担主体。第十八条 商业信用情况通过走访当地工商、税务、海关、土地管理、环保、银行、保险 核算的，核查发行人对募集资金投入后对发行人财务状况及经营成果所产生影响的分析是否合理。调查发行人募集资金是否用于主营业务，是否存在盲目扩张，是否存在导致发行人 ...
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简要说明为避免或消除同业竞争拟采取的措施 8.3 针对收购人存在的其他特别问题，分析本次收购对上市公司的影响 九、申请豁免的特别要求（适用于收购人触发 不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否未受到与证券市场无关的行政处罚 ...
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财务公司的宗旨、作用、业务量预测及盈利模式。（4）集团母公司的资质证明材料。一工商行政管理机关颁发的《企业集团登记证》。一企业集团符合国家产业政策的证明 决策机构）关于公司合法合规经营的声明。如果外界或媒体有相关的违法、违规问题披露，需作出特殊说明。一经境内外依法设立的会计师事务所审计的最近两年按《 ...
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评价计分，将初审结果上报中国证监会。在初审过程中，中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查，并与证券公司核对情况，确认事实。第二十四条 中国证监会在 规定标准2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求2.02 ...
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业务试点的相关工作，加强对融资融券试点的业务指导和自律管理。证券交易所应当按照有关实施细则，科学分析筛选融资融券业务标的证券，合理确定标的证券和可充抵 公告相关的条件和标准。八、试点证券公司应加强客户的准入管理，审慎设定申请融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的 ...
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管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第三十八条证券公司应当建立科学 ；（五）要求资产托管机构、第三方存管机构在指定的期限内提供与定向资产管理业务有关的资料、信息；（六）法律、行政法规规定的其他措施。第四十六 ...
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管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第三十八条证券公司应当建立 （五）要求资产托管机构、第三方存管机构在指定的期限内提供与定向资产管理业务有关的资料、信息； （六）法律、行政法规规定的其他措施。 第四十六 ...
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基金投资人权益，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系，对机构内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。第 ...
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预测发展目标并测算相关指标；（三）区域规划和有关重要专项规划需要协调的重大问题及主要对策；（四）分析论证需要政府组织实施的重大工程；（五）研究 条规划实施部门应当在规划实施的中期对实施情况进行评估。评估工作可以委托具有相应资质社会中介机构承担。规划评估单位应当按规定作出中期评估报告。评估报告经规划咨询 ...
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和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题。第二十三条证券公司应按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、 稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能；负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会 ...
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