公司注册地证监局提供数据接口，使证监局可以通过该系统直接监管客户交易结算资金以及其它客户资产的情况。要求尚未建立上述集中监控系统的证券公司，必须每周 的判断公式调整为：客户交易结算资金挪用金额＝(代买卖证券款＋受托资金＋客户新股申购款)－(客户资金银行存款＋客户结算备付金＋交易保证金＋受托投资)。客户 ...
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监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合制定了《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》，现予发布。 中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会 的有价证券(含国债、股票、其他合法债券)。债权认定标准除有关债权凭证外，还应有真实资金投入。(二)因信托财产被挪用形成的个人债权的认定因信托财产被 ...
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、兰州、银川、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，现批复如下：一、经审核，中信证券股份 有限公司等44家证券公司(名单见附件1)已按照要求对客户交易结算资金进行了清理，其客户交易结算资金已全部归位； 二、原则同意申银万国证券股份有限公司等 ...
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青岛、长沙、昆明、西宁证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，根据中国证监会《关于印发〈关于建立客户交易结算 结算资金，并按有关法规和《关于印发〈建立客户交易结算资金存管制度及清理整顿客户交易结算资金的若干意见〉的通知》的要求，督促辖区内各证券公司将 ...
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金融机构相关账户上的被金融机构挪用的有价证券(含国债、股票、其他债券)形成的对金融机构的个人债权。(二)收购的客户证券交易结算资金范围客户证券交易结算 外汇管理局公布的当日人民币外汇牌价的买卖中间价折合人民币计算。(四)被金融机构挪用的个人持有的有价证券，以原有证券在金融机构被公告处置日的收盘价的虚拟 ...
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资金未独立存放，与被处置证券公司其他资金混同使用，则认定委托理财资金被挪用。 二、多名个人资金集合后以单一个人或虚拟自然人名义与证券公司签订 证监会提交以下材料：(1)申请再贷款金额；(2)个人债权登记、甄别确认情况；(3)政府资金到位情况；(4)被处置证券公司总部、各分支机构所需收购个人债权金额的 ...
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后，应当根据业主大会的决议或经业主委员会同意，房产行政主管部门将物业专项维修资金移交给物业管理企业或业主大会的决定其他单位代管；未决定移交的，由市 。第二十一条禁止任何单位和个人挪用专项维修资金。专项维修资金管理代管单位违反本办法规定，挪用专项维修资金或者造成专项维修资金损失的，应依法承担行政责任。 ...
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。一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和 的余额，并保留有关记录。结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易 ...
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，切实解决国债专项投资项目前期准备不足、配套资金不落实和国债专项资金被挪用、截留、置换等问题，保证各项建设资金按工程进度及时到位，防止出现“钓鱼工程” 后再予以清算。八、财政部驻各地财政监察专员办事机构应对本地区的国债专项资金拨款管理制度执行情况进行经常性的监督检查，发现问题及时纠正。对于没有认真执行 ...
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证券登记结算公司、所有商业银行和各地证券交易中心、证券登记公司在办理证券交易资金清算业务时不得向任何证券经营机构提供清算透支。2.任何证券经营机构不得对 取消该机构负责人员的金融机构高级管理人员的任职资格。证券经营机构挪用客户证券交易资金的，中国人民银行要取消该机构负责人的金融机构高级管理人员任职资格 ...
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