及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一、关于督促证券公司对客户交易结算 )要求存在上述第三项问题的证券公司，在自查报告中同时制定切实可行的整改方案，提出具体的整改措施，确定明确的阶段性目标和落实整改措施的责任人(责任人应 ...
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的公司立即强制实行第三方存管。其他公司要按照证监会《关于进一步加强客户交易结算资金监管的通知》精神，实行严格的独立存管。2005年12月底前全面实现 小组的主要职责是：研究证券公司综合治理中的重大问题，就重要事项提出解决方案，协调落实跨部门工作。工作小组办公室设在证监会。(二)设立证券投资者保护基金。 ...
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果断予以化解。 中华人民共和国国务院办公厅二○○五年七月二十九日 附：证券公司综合治理工作方案证券公司作为证券市场重要的中介机构，十几年来，在探索和改革中 公司立即强制实行第三方存管。其他公司要按照证监会《关于进一步加强客户交易结算资金监管的通知》精神，实行严格的独立存管。2005年12月底前全面实现 ...
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南宁、厦门、海口、贵阳、兰州、银川、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，现批复如下：一、经审核 结算资金的使用情况进行检查。对不能在规定期间内归还所挪用的客户交易结算资金或发生新的挪用行为的，我会将按有关法规进行处罚。 附件：1．客户交易 ...
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法规的规定，为完善证券业监管，清理规范证券营业网点，杜绝无证经营，防范化解证券市场风险，特制定清理规范我省辖内证券营业网点工作方案：?一、清理规范 年日均股票、基金交易量在500万元以上；?3．没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；?4．计算机信息系统符合中国证监会的有关规定；?5．由证券 ...
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监管办公室，青岛、长沙、昆明、西宁证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，根据中国证监会《关于印发〈 证券有限责任公司、湖南省长沙证券公司、云南证券有限责任公司归还所挪用客户交易结算资金的方案； 二、请你们督促辖区内存在挪用行为的证券公司按我会批准的 ...
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。(一)证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1．经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的 向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：1．股东大会决议；2．增资方案及可行性报告；3．新增股东名册、工商执照副本(复印件)及其拟出资额、出资方式、 ...
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一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：１．经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之八 应向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：１．股东大会决议；２．增资方案及可行性报告；３．新增股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资 ...
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及要约收购进行审核,对上市公司的收购及相关权益变动活动中的违法违规行为采取监管措施，依法提请相关部门追究违法者的法律责任；指导证券交易所制定配套业务实施细则 非经营性占用上市公司资金、由上市公司违规为其担保等相关问题。如有，应要求控股股东及其关联方制定解决方案予以消除，并结合解决方案提出监管意见和建议 ...
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保监会将对其关注，该公司应提交报告，对超出正常范围指标进行分析并提出改进方案；总分在６０分以下的，中国保监会将对其进行重点关注，可责令该公司限期 率，指标值过大，说明保险公司可能发生信用危机，应加以注意。四、投资收益监管指标资金收益充足率１．总资产收益率，反映保险公司总资产的平均增值能力。２．有效寿险 ...
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