时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17、基金托管人因过错造成基金 年内基金管理人是否受到中国证监会及工商、财税等有关机关处罚，如果受到处罚，说明详细情况。(六)基金管理人的权利与义务1、基金管理人的权利；2、基金管理人的 ...
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时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；１６、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；１７、基金托管人因过错造成基金 年内基金管理人是否受到中国证监会及工商、财税等有关机关处罚，如果受到处罚，说明详细情况。（六）基金管理人的权利与义务１、基金管理人的权利；２、基金管理人的 ...
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可披露上款所述的信息：1、依法律、法规的规定；2、依有管辖权的政府机关、监管机构、证券业协会或证券交易所的正当审核要求；3、因股票恢复上市的需要， 为履行本协议支出的一切合理的费用。三、任何一方违反其义务，导致他人向对方提出或者威胁提出权利或赔偿请求，责任方应就对方产生的一切损失提供完全、有效的赔偿。 ...
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监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人 ...
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机构必须提取证券交易风险基金，用于弥补证券交易及其他业务因事故而产生的损失，或赔偿因证券经营机构的失误而对客户造成的损失，或补偿自营买卖中的损失。证券 六十九条设立证券业同业公会，必须经证券主管机关批准。第七十条证券业同业公会章程中应载明宗旨、性质、会员条件及权利义务、活动、经费及财务会计等事项。第七 ...
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董事、监事、经理及其它高级人员因不履行职务或违反诚信义务给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开发行股票上市 ，不得伪造、篡改、毁坏。对账户设立行为的规范性进行监管行政、司法机关工商行政管理机关对办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件；公司的发起人、股东 ...
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主体资格。在《暂行办法》发布后，届期不提出重新登记申请，或者提出申请后登记主管机关对其作出变更或注销登记决定的，或经中国证监会审核后不予批准或取消资格的， 规定的义务时，交易所均应代为履行，未代为履行的，应承担赔偿责任。交易所在代为履行后，享有向不履行义务一方追偿的权利。（二）对客户下达的违反有关法律 ...
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管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和 证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第八十二条 国务院证券监督管理机构工作人员不得在被监管的机构 ...
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事项。第六节 基金合同当事人及权利义务第十八条 列明基金管理人和基金托管人的名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、 十五条 说明基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。基金合同能够继续履行的应当继续履行。第二十节 争议的处理第四十 ...
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；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）资产遭受重大损失；（五）可能依法负有的赔偿责任；（六）重大诉讼、仲裁事项；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需要 中国证监会报送下列材料：（一）关于申请豁免要约义务的报告；（二）本指引第三条规定的材料；（三）上市公司设立的审批机关的书面意见；（四）最近三年的财务 ...
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