１、证券公司；２、信托投资公司；３、证券清算、登记机构；４、证券投资咨询机构；５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务 工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。 ...
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进行期货业务培训，并向客户提供交易情况、有关信息、市场分析和有关期货交易的咨询。第四十九条 期货经纪机构所有经纪业务，必须保存完整的档案资料。与 仲裁条款或事后未达成仲裁协议或不属于仲裁范围的，当事人一方可以直接向人民法院起诉。第八十三条 仲裁委员会审理案件应成立仲裁庭。仲裁庭由仲裁员三人组成，当事人 ...
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，对可能发生的非法证券活动定期组织排查，市工商局要定期把新注册的投资、咨询等类型企业情况提供给厦门证监局。各单位收到的与非法证券活动相关的投诉信息 向公安部门移送。公安、检察、法院依照《刑法》、《刑事诉讼法》履行侦查、审查起诉、审判职责。各成员单位应按照《厦门市打击非法证券活动协调小组工作制度》要求， ...
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十六条各级人民政府统计机构可依照有关规定利用可以公开的统计资料，为社会提供有偿咨询服务。第十七条市、区人民政府统计机构有权对同级各主管部门提供和 起十五日内向作出处罚机关的本级人民政府或上一级主管机关申请复议，也可直接向人民法院起诉。对复议决定不服的，可在收到复议决定书之日起十五日内向当地人民法院起诉 ...
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损失。不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。在公共场合、媒体从事股评、演说等必须持证上岗。承担由于其未勤勉尽责或重大过失和有意散布虚假 犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、执行逮捕并进行羁押。检察机关对犯罪案件进行审查起诉并向同级人民法院提起公诉。人民法院依照法律规定独立行使审判权，在审理证券民事诉讼案 ...
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为限。（二）缔约国一方企业通过雇员或雇用的其他人员在缔约国另一方提供劳务，包括咨询劳务，但仅以该性质的活动（为同一项目或相关联的项目）在任何12个 的信息一样作密件处理，仅应告知与第一款所指税种有关的评估、征收、执行、起诉或上诉裁决有关的人员或当局（包括法院和行政部门）及其监督部门。上述人员或当局应仅 ...
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，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息，培训与咨询第三十五条 甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易相关 解决，协商不成的，可以采取下列方式解决： (一)提请仲裁； (二)向有管辖权的人民法院起诉 第十六节 其他事宜第五十条 甲方的《开户申请表》，《客户须知》及 ...
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，应陈述其进展情况或审理结果。(3)公司董事、监事和高级管理人员个人受到刑事起诉或被司法机关处以刑事处罚，亦应在本节陈述。(4)如报告期内无以上情况 ；2、公司地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；3、公司法定代表；4、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数 ...
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