月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将 材料：1、执业注册申请表；2、身份证复印件；3、学历证书复印件；4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；5、未受过刑事处罚的 ...
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。三、经批准设立的基金管理公司，应在正式办理工商登记后的７个工作日内，持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人 公司，应在本通知下发后１５个工作日内持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请补发许可证申请书向证监会申请补办《 ...
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申请表》一式二份、营业执照复印件、组织机构代码证复印件以及法人身份证复印件，上述材料需加盖单位公章。三、做好客户提醒，保障工作有序。各会员单位应切实落实好客户数字证书有效期查询及到期更换工作，确保相关业务有序开展。具体内容参见交易所网站仓单系统专栏下《标准仓单帐户和仓单系统用户的变更流程》。特此通知 ...
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全国银行间债券市场和证券交易所债券市场2003年国债承购包销团已经组建，为总结去年经验，做好今年国债发行工作，财政部拟于近期召开记账式国债承销团工作会议，现 法人代表本人签字需携带公章或准备签字授权书。2、本单位签字被授权人身份证复印件。承销主协议签字授权书是承销主协议不可分割的组成部分，承销主协议经 ...
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文件换领许可证。（六）期货经纪公司和营业部应在领取新许可证和营业执照后１０个工作日内，将许可证复印件和营业执照复印件报送公司及所有营业部所在地派出机构备案。（ 原件（需由户籍所在地派出所提供，内容应包括姓名、性别、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录证明等）；７．中国证监会规定应提供的其他材料。（ ...
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所的商业登记证明复印件、执业证书复印件以及成员所相关协议复印件。(八)会计师事务所高级管理人员的身份证复印件。(九)运用信息化手段实施质量控制和内部管理的情况说明。(十)职业保险保单复印件(或其他证明文件)或职业风险基金相关说明。(十一)会计师事务所管理公司营业执照副本复印件以及在管理公司范围内实现 ...
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。第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定人或者主要负责人签署的文件，并保证开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。 ．无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； 2．期货监管部门，期货交易所的工作人员； 3．本公司职工及其配偶，直系亲属； 4．期货市场禁止进入者； 5 ...
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见附件１），审核投资者开户资料，留存身份证、银行进帐凭证等文件的复印件，保管好《Ｂ股证券帐户申请表》原件，指定专人负责开工作，加强内部管理。本所将随时 管理１、为了保证原始凭证的完整性，开户完成后，操作员应将个人开户资料的份证和银行进帐凭证的复印件反面粘贴在《Ｂ股帐户申请表》背面或直接把身份证外汇进帐 ...
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复印件□ 主办券商营业执照复印件；□ 主办券商法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；□ 主办券商法定代表人身份证复印件，经办人身份证原件和复印件；□ 其他材料经办人： 复核人： 年 月 日备 注：附件3股份转让公司股份登记申报表 ...
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期货交易所出市代表申请表暨法人委托书》及出市代表身份证复印件交至交易所交易部。四、凡未参加本次年度审核的出市代表和未按时提交《上海期货交易所出市代表申请表暨法人 单位承担。五、各会员单位应高度重视，切实加强本单位出市代表的法人授权管理工作。对因各种原因已离开本单位或已不在出市代表岗位任职的人员，应及时 ...
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