销售；（六） 关联双方共同投资；（七） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。10.1.3 公司应当在收到本所有关书面通知的次一交易日作出公告。 第三节 其他特别处理 13.3.1 上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他特别 ...
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及时冻结、查封的情形。第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：(一)涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或 、查封的理由；(四)其他需要说明的事项。第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理 ...
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及其限度；(三) 当年所开展的信贷资产证券化业务概述；(四) 发起机构的信用风险转移或者保留程度；(五) 因从事信贷资产证券化业务活动而形成的证券化风险暴露及其数额 办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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物。结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百六十八条 证券登记 个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的 ...
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从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按规定新增的财务资料；（ 企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反 ...
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证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按照规定新增的财务资料；（ 企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反 ...
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基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。第七十条 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及 。第七十三条 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务，并对总经理不能履行职责或者缺位时总经理 ...
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国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营 出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。第五十八条期货公司的股东有 ...
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或者个人代持股权。基金管理公司的股东及其实际控制人不得以任何形式占有或者转移基金管理公司资产。基金管理公司的主要股东应当秉承长期投资理念，并书面承诺 损害基金份额持有人的合法权益。第五十八条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会 ...
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公告方式； （十四）基金募集未达到法定要求的处理方式； （十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式； （十六）争议解决方式； （十七 个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关的单位 ...
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