必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。7．国有矿山企业出让矿业权的，是否取得国有资产管理部门同意出让矿业权的批准文件。（三）上市公司拟收购或出售 是否合法有效发表结论性意见：（一）交易主体是否已具有矿业权的权属证书，相关矿业权是否存在权利限制或者权利争议情况。（二）矿业权的取得或者转让是否已获得国土 ...
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必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。7．国有矿山企业出让矿业权的，是否取得国有资产管理部门同意出让矿业权的批准文件。（三）上市公司拟收购或出售 是否合法有效发表结论性意见：（一）交易主体是否已具有矿业权的权属证书，相关矿业权是否存在权利限制或者权利争议情况。（二）矿业权的取得或者转让是否已获得国土 ...
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信息的，股份持有人应当提交以下文件：(一)公开股份转让信息申请表；(二)股份持有人有效身份证明文件及复印件；(三)股份持有人证券账户卡及复印件；(四)结算公司出具的股份 。因继承、赠与、依法进行财产分割(如离婚、分家析产等情形)引起股份转让的，需提供经公证的继承、赠与、财产分割文件。因股份持有人解散、 ...
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提交的其他文件。第八条 证券交易所对转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定。需要相关当事人补充文件的 因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失法人资格涉及股份变动的，申请人应当提供有效的股权归属证明文件，并按照结算公司的有关规定办理相关手续。第十四条 ...
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勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转让 样本，采取验证、观察、询问、重新操作等测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。 (四)与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息沟通 ...
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指导主办券商做好对拟与退市公司进行股份置换公司的尽职调查，促使进入代办股份转让系统挂牌的公司真实披露信息，切实保护投资者权益，在充分征求各主办券商意见的 样本，采取验证、观察、询问、重新操作等测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。（四）与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息 ...
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（二）收购人应当披露其控股股东、实际控制人的有关情况，并以方框图或者其他有效形式，全面披露与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系，实际控制人原则上 特别条款等；（二）本次拟转让的股份是否存在被限制转让的情况、本次股份转让是否附加特殊条件、是否存在补充协议、协议双方是否就股份表决权的行使存在其他安排 ...
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；取得内部职工股历年托管证明文件，必要时走访托管机构，调查内部职工股的托管、转让情况；调查内部职工股发行过程中的违法违规情况，包括超范围、超比例发行， 管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息沟通与反馈是否有效，包括是否建立了能够涵盖发行人的全部重要活动，并对内部和外部的信息进行 ...
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披露义务人（包括一致行动人）应当披露其实际控制人的有关情况，并以方框图或者其他有效形式，全面披露其相关的产权及控制关系，列出股份持有人、股份控制人及各层 及条件、特别条款等；（二）本次股份转让是否附加特殊条件、是否存在补充协议、协议双方是否就股权行使存在其他安排、是否就出让人持有、控制的该上市公司的 ...
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；（二）收购人（包括股份持有人、股份控制人、一致行动人）应当以方框图或者其他有效形式，全面披露其相关的产权及控制关系，列出股份持有人、股份控制人及各层 时间及条件、特别条款等；（二）本次股份转让是否附加特殊条件、是否存在补充协议、协议双方是否就股权行使存在其他安排、是否就出让人持有、控制的该上市公司的 ...
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