机构管理规定》向所在地人民银行省级分行申请办理金融机构终止手续，缴销《经营金融业务许可证》，持人民银行省级分行的通知书，向工商行政管理部门注销登记手续； 经批准后，向当地人民银行省级分行领取《金融机构营业许可证》，并向工商行政管理部门领取营业执照。（二）已确定转让的证券营业部，必须在经人民银行省级分行 ...
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哈尔滨证券监管特派员办事处：你办《关于黑龙江华侨金融服务社证券交易营业部转让的有关情况的报告》(黑证监呈[1999]20号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下 双方按有关规定办理该证券营业部的转让手续，做好交接工作。同时，请你办通知武汉国际信托投资公司凭此批复到证监会换领《证券经营机构营业许可证》。 ...
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、各政策性银行、国有商业银行、交通银行、其他商业银行、中国人民保险公司、全国性金融公司：为贯彻《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场 在１９９６年１２月３１日之前将股份转让出去。四、凡过去在我行领取的《经营金融业务许可证》中有期货业务的金融机构，必须自文到之日起两个 ...
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期限取得利息、收回本金或在债券不能按期兑付时行使债权人的有关权利；(二)转让、质押、继承企业债券；(三)向债券承销人、发行人查询有关发行人业务和财务 第二十条规定的证券经营机构申请债券承销人资格，应向中国人民银行报送下列文件：(一)经营债券承销业务资格的申请书；(二)《经营金融业务许可证》复印件；(三 ...
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证明；六、主管机关要求的其它文件。第十一条证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合 者；三、业务和资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险；四、领取《经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。 ...
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之一的，不得成为证券公司的股东：(1)金融机构(证券公司和信托投资公司除外)；(2)近三年有重大违法、违规经营记录的；(3)累计亏损达到注册资本百分之 或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包 ...
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的，不得成为证券公司的股东：（１）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（２）近三年有重大违法、违规经营记录的；（３）累计亏损达到注册 或者分公司或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁 ...
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业务部，是指经中国人民银行批准成立，在上海行政区域外注册登记，可经营证券业务的非银行金融机构、综合性银行在上海行政区域内设立的不具有法人资格的（证券）业务部（ ．设立上海业务部的申请报告；２．中国人民银行颁发给其公司（或银行）的金融许可证副本（复印件）及批准的章程；３．当地省或计划单列市人民银行同意其 ...
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业务部，是指经中国人民银行批准成立，在上海行政区域外注册登记，可经营证券业务的非银行金融机构、综合性银行在上海行政区域内设立的不具有法人资格的（证券）业务部（ ．设立上海业务部的申请报告；２．中国人民银行颁发给其公司（或银行）的金融许可证副本（复印件）及批准的章程；３．当地省或计划单列市人民银行同意其 ...
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划分为综合类证券商和经纪类证券商，中国证监会对不同类别的机构颁发具有不同业务范围的许可证。综合类证券商名称中要标明证券公司字样，经纪类证券商名称中 的高风险资产、非证券类资产、长期占用客户保证金数额、非法证券机构和非法营业网点，以及财政证券机构经营股票业务等情况进行全面调查摸底。此项工作要在1998年 ...
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