机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备合法版权。应要求开发商 合法性，防止不法分子利用木马等黑客程序窃取客户账号和口令。 第三十三条基金销售机构为基金客户网上开立基金交易账户时，应当要求基金客户提供身份证明信息， ...
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59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及 备注 金额 占比 金额 占比 一、发布研究报告 二、证券投资顾问 其中：销售证券资讯咨询软件产品 三、财务顾问服务 其中：为上市公司提供并购重组等财务顾问 四、 ...
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资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统 第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： (一)基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、 ...
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资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。第六条 为证券期货业提供 明确约定信息安全和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全 ...
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实物，送保险，送现金，送基金份额或其他产品等)若存在上述情况，请在备注中简要写明。3.13 公司在基金销售过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？( 系统上线前是否进行严格测试并经过领导审批？4.3.2 是否定期对网络设备及软件系统进行漏洞扫描，并及时安装补丁程序？4.3.3 是否按照有关规定，对重要 ...
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洁)签订合同书，向吉林天洁提供价值1200万元的计算机硬件设施和价值1100万元的软件系统、技术资料和技术服务，至年末，公司将吉林天洁支付的1100万元 增利润。证实此项事实的主要证据有：记载披露内容的中报、年报、全国工业产品许可证、科技成果鉴定证书、中银公司董事会会议纪要、技术许可合同、付款确认书、 ...
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管理办法第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济发展的需要，规范中国福利彩票的发行、销售和资金管理，保护公民参与福利彩票活动的合法权益，更好地集资兴办社会福利事业 凭证充抵。凡以实物作为奖品的，该实物必须是质量良好、市场畅销的名优产品，其计价不得高于当地市场零售中间价；（三）十万元以上的大奖，奖金分期 ...
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期货市场虚假信息。第五条任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物；未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的 必须是经中国证监会批准的具有从事证券期货投资咨询业务执业资格的咨询人员。在其产品（软件）中刊载第三条所述第（五）项咨询报告时，报告撰稿人必须署 ...
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