是控股公司50%以上股权的股东。4.若公司关联方存在销售证券资讯、咨询类软件产品情形的，应在备注栏中说明。 法定代表人签字： 填表人签字： 公司 或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本 ...
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的方式进行。双方协议成交后，将成交指令通过联机方式传送到中证交或托管代理机构进行配对审核和过户。业务量小的认购单位亦可通过传真方式将有价证券过户通知书传真至 后，进行防伪识别。识别无误后，进行配对审核。三、指令配对：系统主机软件针对交易双方从不同地点不同时间输入的同一笔交易成交指令自动识别配对。对双方 ...
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。已建立的交易所和经经纪公司中有一部分起点比较高、运作比较规范，硬件和软件都比较先进，交易规则符合国际市场惯例。有的交易所形成的价格已经成为我国生产、 将在适当时候向社会公布期货经纪公司名单。试点交易所内的非经纪公司会员的代理业务问题，另行制定解决办法。根据我国的实际情况和各个方面的意见，国办６９号 ...
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的方式进行。双方协议成交后，将成交指令通过联机方式传送到中证交或托管代理机构进行配对审核和过户。业务量小的认购单位亦可通过传真方式将有价证券过户通知书传真至 后，进行防伪识别。识别无误后，进行配对审核。三、指令配对：系统主机软件针对交易双方从不同地点不同时间输入的同一笔交易成交指令自动识别配对。对双方 ...
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交易、清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可 。证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核。 ...
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业务申请书；二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程 的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。第二十条证券商对其过错行为造成的客户 ...
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的一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。 (二)证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问工作室”的协议。 (三) ...
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（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券 通过其他方式得到的刊载有虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等须妥善管理，不得以任何形式对投资者传播这些信息。张贴的 ...
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