？若出现违反情况，请在备注中简要说明。2.2.4 公司所管理的所有基金的累计投资比例是否符合公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况， 系统上线前是否进行严格测试并经过领导审批？4.3.2 是否定期对网络设备及软件系统进行漏洞扫描，并及时安装补丁程序？4.3.3 是否按照有关规定，对重要 ...
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格式在季报中披露该项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）。九、公司应按附件4的格式在季报中披露报告期内限售股份持有人持股 上市公司定期报告制作系统新版2.3或以上版本”编制本次季报并生成该电子文件。该软件如有更新版本，公司应及时下载升级）；5．本所要求的其他文件。公司应在 ...
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标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。第六十条证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制，证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资 将客户债券和自有债券分开管理，加强自有债券回购业务的集中化管理和回购资金的计划管理，严格控制自有债券回购业务规模，严防挪用客户债券从事回购业务。第九十 ...
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流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。第十 期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十条期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有 ...
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半年度报告披露前30日内、半年度业绩预告或业绩快报披露前10日内，公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期权和限制性股票或办理股票期权的行权。 ，填列报告期内买卖股票、债券（含可转换债券）、权证、基金等证券投资情况。 附件3：6.6 与日常经营相关的关联交易 □适用 □不适用 关联方名称 与上市 ...
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投资咨询机构及其人员可能存在道德风险，如投资者发现投资 顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向 账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。 十三、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供 ...
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投资咨询机构及其人员可能存在道德风险，如投资者发现投资 顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向 账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。 十三、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供 ...
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应知应会30条”发给你们，请迅速转发至辖区内的各证券公司总部、基金管理公司(信托投资公司照此通知执行)，并采取抽查和考试等有效方式，敦促证券公司 故障制定紧急处理程序；(3)紧急处理程序应张贴在规定的地方；(4)对执行应急计划的全体人员进行专项培训，定期进行演习。 27、技术事故责任界定因通信线路故障 ...
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对董事会未做出现金利润分配预案的独立意见（如适用）；6．保荐人对公司证券投资情况的核查意见（如适用）；7．载有本次年报的Word文件、Excel 资金总额 承诺 项目 是否已变更项目（含部分变更） 原计划投入总额 本年度投入金额 累计已投入金额 实际投资进度（%） 本年度实现的收益（以利润总额计算） ...
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公司定期报告制作系统新版2.2或以上版本"编制中期报告摘要并生成该文件。该软件如有更新版本，公司应及时升级）；7．本所要求的其他文件。 资金总额 已累计使用募集资金总额 承诺项目 是否已变更项目 原计划投入总额 报告期内投入金额 累计已投入金额 实际投资进度（%）报告期内实现的收益（以利润总额计算） ...
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