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中国证券监督管理委员会公告[2011]8号――证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告

期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本 ...

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