代表”包括派驻到公司的董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章 年月日基本情况表--公司员工及高级管理人员情况表 一、员工总体情况 序号 项目 期末数量（2010年12月31日） 期初数量（2010年1月1日） 备注 1 （一）公司员工数量 2 （1）：取得 ...
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、 根据托管方案制定交接过程中各项工作的应急处理预案。 技术组交接期(管理交接)时间 工作项目 工作内容和步骤 工作要求 填写表单 责任人T日 人员交流 1、 现场技术 系统硬件台账》表17：《交接日系统软件台账》表18：《交接日技术资料登记表》表19：《交接日系统合同台账》表20《交接日相关单位联系 ...
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计算链接库 cfid-fgi-2007-09-01-calculation.xml 定义链接库 cfid-fgi-2007-09-01-definition.xml 管理报告 cfid-mr-2007-09-01.xsd 标签链接库 cfid-mr-2007-09-01-label.xml 参考链接 ...
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后采取的相应措施。5、督察长认为需要说明的其它情况。(三)季度监察稽核项目表(见附表1)(四)公司本季度的基本情况统计表(见附表2)。(五)公司年度监察 基金财产？3.21 推出基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司，是否根据基金合同或相关公告规定的费率标准收取基金转换费或申购费？3.22 ...
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导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的 公司应当根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。第七十一条证券公司应与委托人 ...
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控制第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理 获得期货公司的授权；（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；（三）营业部应当使用期货 ...
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都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 风险控制制度。（二）对电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责 ...
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1产权和特许经营权证书9－1－1发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单(需列明证书 的相关承诺9－3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件9－4发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件( ...
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安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要。第二十二条 核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试。 和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。第 ...
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机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务 ，应当履行严格的程序并且留痕。第三十二条 基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商提供源代码 ...
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