亲自出席股东大会并就其是否存在下列情形向股东大会报告：（一）《公司法》规定的不得担任董事的情形；（二）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； 的情况，应向上市公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知上市公司，必要时应提出辞职。第三十一条独立董事应充分行使下列特别职权：（一 ...
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，应向上市公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知上市公司并提出辞职。 3.4.2独立董事应充分行使下列特别职权： (一) 重大关联 监事和高级管理人员按照本指引及本所其他相关规定的要求，在买卖本公司股票前将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及 ...
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，充分发挥证券市场集中统一监管体制的优势，根据《关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》（证监发[2000]73号）第四条规定，现就派出机构做好基金管理公司 。（三）对基金管理公司高管人员、督察员、基金经理辞职，应要求本人在提出辞职申的7个工作日内说明辞职理由。（四）密切关注新闻媒体及公众对基金管理 ...
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的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的 者等行政监管措施。中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理，投资管理人员违反有关规定的，中国证券业协会视情节采取相应措施。第四章附则第三十七条除本 ...
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报告。第三章督察长执业素质和行为规范第十七条督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等 提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。公司拟免除督察长 ...
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2.10上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司 聘请的保荐机构应当及时向本所提交4.4条规定的有关文件。4.12保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在五个交易日内向本所报告，说明原因并 ...
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中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 4．2保荐机构应当与发行人签订保荐 审议通过回购股份相关事项后，及时披露董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。公司披露的回购股份预案应当至少包括以下事项： （一）回购股份 ...
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.11上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向本所报告,说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司 的保荐机构应当及时向本所提交4.4条规定的有关文件。4.12保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在五个交易日内向本所报告,说明原因并提供新 ...
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应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 第二章申请条件 一家证券中介机构。 第二十九条从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后 ...
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等原因导致总股本发生变动或其他原因需要调整行权价格或股权授予数量的，可以按照股权激励计划规定的原则和方式进行调整，但应由公司董事会做出决议并经公司股东大会 。上市公司不得对股权激励对象行权提供任何财务资助。第二十五条 股权激励对象因辞职、调动、被解雇、退休、死亡、丧失行为能力等原因终止服务时，其股权的 ...
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