风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据 业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地 ...
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，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司风险处置条例，制定本指引。关联法规：全国人大法律 可能情况下，建立与当地证监局、当地证券业协会、系统开发商、设备供应商、线路运营商以及其他关联单位的联系方式。6、人员培训 技术培训：1、 各项管理 ...
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制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业 为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。第五章 监督管理第六十二条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值 ...
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买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 3.7.3上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份相关 向审计委员会报告检查结果。 审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告 ...
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营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户 保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要。基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律法规，相关资金或者资产必须列入 ...
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出具的法律意见书；（八）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下 申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照14.2.1条申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性 ...
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提出申请并获准撤销对其股票交易实行的退市风险警示后，最近一个会计年度的审计结果表明公司主营业务未正常运营，或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；( 年度报告和审计报告原件；(九)保荐机构出具的恢复上市推荐书和保荐协议；(十)法律意见书；(十一)董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的说明(如适用)；(十 ...
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以下内容：(一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、 提出申请并获准撤销对其股票交易实行的退市风险警示后，最近一个会计年度的审计结果表明公司主营业务未正常运营，或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；( ...
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职责；(三)在执行职务时出现重大错误或疏漏,给投资者造成重大损失；(四)违反国家法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程,给投资者造成重大损失 (三)按照13.2.8条申请并获准撤销退市风险警示的公司,其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值；(四 ...
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机关 法定代表 总经理（总裁） 成立时间 取得证券投资咨询业务许可日期 证券投资咨询业务许可证签发日期 证券投资咨询业务许可证编号 公司类型 公司性质 分公司数量 子公司数量 公司网址 公司邮箱 联系人 联系电话（含手机） 经营范围 备注： 1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式 ...
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