国际证券市场基本规则的必要了解，将来难免出问题，受到相应的处罚。如果出现这样的问题，对国家、对广大投资者和公司本身都会带来不可估量的损失，我们必须谨慎 公司董事会秘书一般负责与证券管理部门、交易所和股东取得联系，是董事长的全权代表；这样的人选应具有法律、金融和会计方面的专业知识，精通外语，了解本公司的 ...
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个法中管理体制是个非常重要的问题。因此，在这两部法没有出台之前，只能这样过渡。现在，我们先颁布《期货交易所管理暂行办法》等四个办法，将来这四个办法 可能是法的配套，如果同法有抵触的地方再进行修改。目前怎么分工？我想是否这样，中国证监会侧重搞些法规、规章，对整个期货市场进行规范，对试点工作进行组织部署； ...
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个疑点问题询问签字注册会计师时，他们自己也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不正当 注册会计师的执业行为也受其制约和影响。二是制度方面的原因。对于欠这样一个长期实行计划经济体制的国家来说，企业改制上市和发展证券市场是一个新生事物，有 ...
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，组织投资基金，一定要在国家法律法规许可的前提下，按照有关政策去办。如果不这样去做，就可能冲击市场秩序，甚至违背有关法规。所以，在开拓探索投资银行业务的 一种服务，是金融服务。因此，证券公司一定要树立服务观念，提高服务质量，只有这样，公司才可能取得较好的发展。如海南港澳信托，以“客户至上，服务为本”为 ...
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流通股股东意见，开始沟通协商，改为自相关股东会议通知发布之日起开始进行。这样安排可以使改革周期缩短为30天左右。4、改革方案修改。由试点期间依据《股东 天协商修改改革方案，调整为协商结果公布、公司股票复牌后，不得再次修改改革方案。这样安排既保证充分协商，又强调保持方案的稳定性，避免信息不对称；5、停牌 ...
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以折让的形式全额补偿流通股股东，使流通股股东不受损失，愿意继续持股。这样，流通股股东就不必为避免受损而抛空股票造成股价下跌；也可通过向流通股 自公司上市满12年(或10年，或15年)后，逐步解决国有股、法人股流通权问题。这样，2002年开始试点时，只有早期上市的5家公司解决国有股、法人股流通权问题，所 ...
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防范措施不力。只有不到四分之一的营业部要求客户开户时，指定转出保证金的银行帐户。大多数营业部以方便客户为由，任由客户将保证金转到任何银行帐户。这样做，为不法分子盗卖客户股票后提取保证金开了方便之门。(五)柜台委托手续不严密。尽管客户都设置了交易密码、保证金密码，但仍有一半左右的营业部在柜台委托交易时 ...
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，这是其履行诚信义务的最起码的要求。对那些无视法律、法规、规章和上市规则的明文规定，公然违反诚信义务的人士，监管部门将视其为“不守诚信的人”。这样的人士显然不适宜在任何上市公司任职。今后，中国证监会将采取措施加强对上市公司董事、监事、经理及其他高管人员买卖股票行为的监管，进一步完善上市公司高管人员 ...
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库问题的暂行规定的通知》[(94)财预字第2号]中又将此项规定修改为：售表总收入65％上缴中央财政；35％留归地方，用于支付申请表的工本费和地方公益事业。这样修改已经考虑了地方的利益。 二、发行股票认购表的售表收入，来自于全国各地区、各企业及个人，不属于某个地区的正常财政收入，要求将这部分收入全部留 ...
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B股市场，最初的目的是为了引进外资。现在，B股市场已向国内居民扩大，如推出新股发行，就是表明一项政策，即我国在较长时期内将保留和扩大B股市场。这样做，如能带动外资进入，并成为B股市场主要投资者，尚可实现原来设立B股市场的目的；但是，如果国内居民投资者替换了国外投资，转而由国内投资者成为B股市场的主要 ...
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