基本依据。如果上市公司的运作不规范，自觉不自觉地做出违反法律规定的行为，往往直接损害其股东的利益；如果一个股票市场对上市公司的违规行为不闻不问，必将助长投机， 。目前，在国内像这样具有多方面综合才能的人才还是不多见的。所以要求上市公司舍得花本钱、下大力气，培养自己的人才，当然也可以面向市场，挑选合格的 ...
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工商局重新登记注册的１４４家经纪公司不再由证监会审核，其中从事外盘业务的，要直接到国家工商局变更营业范围，但这些公司要按要求将有关材料报证监会备案。对已 ，各地监管部门要按有关规定严格进行初审。对于２８４家以外的经纪公司怎么办？今天可以明确－－暂停。为什么，因为现在处在试验阶段，要规范起步，我们先把这 ...
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特征，是所有权与经营权相分离。投资者通过购买股票成为公司的股东，但股东并不直接参与公司的生产经营管理，而是通过公司董事会，聘请经理人员管理公司的日常生产 询问签字注册会计师时，他们自己也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不正当竞争 ...
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与配售承销工作、保证了股票发行和配售工作的顺利进行、对大中型企业通过股票市场直接融资、缓解资金紧张状况起到了重要的作用，有力地支援了国家的经济建设。 要约束有关业务人员在业务活动中遵规守法，防止发生“违规风险”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我 ...
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获得流通权并不意味着要现在就上市出售。同时，部分已获得流通权的国有股也可以由财政部直接划拨社保基金，由社保基金根据自身的需要灵活经营管理。(三)折让配售 满12年(或10年，或15年)后，逐步解决国有股、法人股流通权问题。这样，2002年开始试点时，只有早期上市的5家公司解决国有股、法人股流通权问题， ...
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一般以光纤线路为载体传输数据。SDH具有较高吞吐量,较低协议开销,较高带宽利用率,可以缓解WAN带宽资源紧张的问题,适用于IP业务占主要地位的网络环境。是一个将 再复接到STM高次群。这样，便可实现分插复用器ADM和数字交叉连接设备DXC动态进行电路调度，用户接入可采用直接上下2Mbps，并可组成自愈 ...
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广大投资者对证券市场的信心与参与，关系到我国证券市场的健康、稳定发展，也直接影响到我国改革开放事业的顺利进行，以及社会的长治久安。面对众多的投资者，要 教育活动与市场营销活动适当分开，防止对投资者产生误导，避免利益冲突。我们还可以对证券机构开展投资者教育质量和绩效作出评估，作为年检的内容之一。6．重视 ...
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，必须取得证券主管机关批准。未经批准，禁止发行证券。第八条发行证券，由发行者直接或委托证券公司、信托投资公司向证券主管机关提出申请。证券主管机关应在接到申请 该证券的承销机构。（三）会计师、律师、工程师、经济师或其他因职业赋予其职权可以这样做的人员，在提交、公布的文件和资料上签章证实其所记载内容的全部 ...
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新股发行，就是表明一项政策，即我国在较长时期内将保留和扩大B股市场。这样做，如能带动外资进入，并成为B股市场主要投资者，尚可实现原来设立B股市场 会给外汇管理增加难度。现在国际收支，主要受经常项目和资本项目中的直接投资变化的影响(政府和企业借外债可以主动控制)，在B股市场扩大后，还会受到股市的影响。B ...
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银行帐户。大多数营业部以方便客户为由，任由客户将保证金转到任何银行帐户。这样做，为不法分子盗卖客户股票后提取保证金开了方便之门。(五)柜台委托手续不严密。 ，没有一家机构对股份转托管设置密码，只要持有股东帐户卡、身份证，就可以将客户股份转移到其他营业部。即使营业部在保证金提取方面设置了重重关卡，但由于 ...
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